ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਅਣ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ 4 ਕਰੋਡ਼ 17 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਦੁਆਰਾ ਰਿਮਾਂਡ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ ਦੁਆਰਾ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਰਕਮ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਨੂੰ ਸੰਕੇਤ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੇ ਬੈਂਕ ਸਟੇਟਮੈਂਟਾਂ ਅਤੇ ਗੈਰ-ਕਲਾਇੰਟ ਆਮਦਨ ਦੇ ਆਪਣੇ ਦਾਅਵਿਆਂ ਦਾ ਸਮਰਥਨ ਕਰਨ ਲਈ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀ ਸਬੂਤ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਉਸ ਦੀ ਅਸਫਲਤਾ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।

ਸ਼੍ਰੀ ਸਿੱਧਾਂਤ ਸੁਰੇਸ਼ ਚੰਦਨ (ਨੋਟਿਸੀ); ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਰੈਗੂਲੇਟਰ); ਮਾਣਯੋਗ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.); ਸ਼੍ਰੀ ਜਿਤੇਂਦਰ ਵਰਮਾ (ਅਕਾਊਂਟੈਂਟ); ਮੈਸਰਜ਼ ਭਾਗਿਆਭੂਮੀ ਇੰਪੈਕਸ; ਮੈਸਰਜ਼ ਕੈਪੀਟਲ ਸਟੀਲ; ਮੈਸਰਜ਼ ਔਰਬਿਟ ਇੰਪੈਕਸ; ਐਂਜਲ ਵਨ ਲਿਮਟਿਡ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਫਰਵਰੀ 2017 ਅਤੇ ਅਗਸਤ 2021 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਲਈ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਘੱਟੋ-ਘੱਟ ਰੁਪਏ 4,17,25, 034 ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੀਆਂ ਮੂਲ ਲੱਭਤਾਂ ਨੂੰ ਬਰਕਰਾਰ ਰੱਖਿਆ ਪਰ ਰਿਫੰਡ ਦੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਮਾਤਰਾ ਨੂੰ ਅਲੱਗ ਰੱਖ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਰਿਫੰਡ ਲਈ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਫੀਸ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਗਣਨਾ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਕਰਜ਼ਿਆਂ, ਦਲਾਲੀ ਅਤੇ ਹੋਰ ਕ੍ਰੈਡਿਟਾਂ ਨੂੰ ਕੱਟਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਰੁਪਏ ਦੀ ਸ਼ੁੱਧ ਰਿਫੰਡ ਦੇਣਦਾਰੀ ਦਾ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ, ਪਰ ਇਨ੍ਹਾਂ ਕਟੌਤੀਆਂ ਲਈ ਸਹਾਇਕ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਉਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਕਈ ਵਾਰ ਵਿਸਤਾਰ ਅਤੇ ਨਿੱਜੀ ਸੁਣਵਾਈ ਦੇ ਮੌਕਿਆਂ ਦੇ ਬਾਵਜੂਦ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਸਬੂਤ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਫਾਰਮ 26ਏ. ਐੱਸ., ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ ਨੋਟ ਅਤੇ ਪਛਾਣ ਦੇ ਸਬੂਤ) ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੀ ਇਹ ਦੱਸਣ ਵਿੱਚ ਅਸਮਰੱਥਾ ਨੂੰ ਉਜਾਗਰ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕੀਤੇ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ (ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਬੈਂਕ ਕਿਤਾਬਾਂ ਅਤੇ ਪਛਾਣ ਪੱਤਰ) ਉਸ ਦੇ ਫੰਡਾਂ ਦੇ ਵਰਗੀਕਰਣ ਨੂੰ ਗੈਰ-ਕਲਾਇੰਟ ਆਮਦਨ ਵਜੋਂ ਕਿਵੇਂ ਸਮਰਥਨ ਦਿੰਦੇ ਹਨ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼