ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਸ਼੍ਰੀ ਸਾਈ ਪ੍ਰੋਫਿਸ਼ਿਐਂਟ ਨਾਲ ਜੁਡ਼ੀਆਂ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਲੱਭੀਆਂ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ਉੱਤੇ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕਰਨ ਲਈ ਸ਼੍ਰੀ ਸਾਈ ਪ੍ਰੋਫੀਸ਼ੀਐਂਟ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ (ਮਾਲਕ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮਾਧੁਰੀ ਗਰਗ) ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ, ਅਕਸਰ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ, ਸਾਈ ਪ੍ਰੋਫੀਸ਼ੀਐਂਟ ਰਿਸਰਚ ਇਨਵੈਸਟਮੈਂਟ ਐਡਵਾਈਜ਼ਰੀ (ਐੱਸਪੀਆਰਆਈਏ) ਦੀ ਪਛਾਣ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦੇ ਹੋਏ।

ਸ਼੍ਰੀ ਸਾਈ ਨਿਪੁੰਨ ਵਿੱਤੀ ਸੇਵਾਵਾਂ (ਮਾਲਕਃ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮਾਧੁਰੀ ਗਰਗ); ਸਾਈ ਨਿਪੁੰਨ ਖੋਜ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ (ਮਾਲਕਃ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਮੀਸ਼ਿਕਾ ਵਿਸ਼ਵਕਰਮਾ); ਸ਼੍ਰੀ ਸ਼ਯਾਮਸੁੰਦਰ ਵਿਰਮਾਨੀ (ਸ਼ਿਕਾਇਤਕਰਤਾ); ਈਜ਼ਬੱਜ਼ (ਭੁਗਤਾਨ ਸੇਵਾ ਪ੍ਰਦਾਤਾ)।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀ ਧਾਰਾ 12 (1) ਅਤੇ ਆਈ. ਏ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੇ ਨਿਯਮ 3 (1) ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲੇ ਨੇ ਪੀਐੱਫ. ਯੂ. ਟੀ. ਪੀ. ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦਿਆਂ ਯਕੀਨੀ ਰਿਟਰਨ (ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਤੌਰ'ਤੇ 90-95% ਸ਼ੁੱਧਤਾ ਅਤੇ ਲਗਭਗ 8 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਲਾਭ) ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਇੱਕ ਸ਼ਿਕਾਇਤਕਰਤਾ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤੇ ਗਏ 5 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਦੇ ਨਾਮ ਹੇਠ ਰਜਿਸਟਰਡ ਈਜ਼ਬੱਜ਼ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ ਸਨ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਨੇ ਐੱਸ. ਪੀ. ਆਰ. ਆਈ. ਏ. ਦੇ ਨਾਮ ਅਤੇ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਨੰਬਰ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਸੰਭਾਵਿਤ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਈਮੇਲ ਭੇਜੇ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਸ ਨੇ ਸਿਰਫ਼ ਆਊਟਸੋਰਸਿੰਗ ਸਮਝੌਤੇ ਤਹਿਤ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਕੀ/ਬੈਕ-ਆਫਿਸ ਸਹਾਇਤਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤੀ।
• ਮੁਹੱਈਆ ਕਰਵਾਏ ਗਏ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਨੂੰ ਕੱਟਿਆ ਗਿਆ ਹੈ ਅਤੇ ਇਸ ਵਿੱਚ ਅੰਤਿਮ ਫੈਸਲਾ, ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਰਕਮ ਜਾਂ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਜਾਰੀ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹਨ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼