ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ 2023 ਦਾ ਆਦੇਸ਼ ਇਕਪਾਸਡ਼ ਪਾਸ ਹੋਇਆ, ਕੁੱਲ 890 ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਐਂਟਰੀਆਂ ਮਿਲੀਆਂ ਜਿਨ੍ਹਾਂ ਦੀ ਕੁੱਲ ਰਕਮ ₹1 ਲੱਖ ਹੈ।

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਇੱਕ ਅਜਿਹੇ ਮਾਮਲੇ ਦੇ ਤਾਜ਼ਾ ਨਿਬੇਡ਼ੇ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਿੱਥੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪਹਿਲਾਂ ਪਾਇਆ ਸੀ ਕਿ ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ ਅਤੇ ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਵਿੱਚ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ। ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਪੀਲ ਟ੍ਰਿਬਿਊਨਲ (ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ.) ਨੇ ਅਸਲ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਨੋਟਿਸ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਦੀਆਂ ਦਲੀਲਾਂ ਦੇ ਅਧਾਰ'ਤੇ ਮਾਮਲੇ ਦੀ ਮੁਡ਼ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।

ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ (ਨੋਟਿਸੀ), ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ, ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਰਵੀਸ਼ ਕੰਧਾਰੀ (ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਦੇ ਮਾਲਕ)।

• ਮੂਲ 25 ਮਈ, 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਸ਼੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ ਨੂੰ ਤਿੰਨ ਮਹੀਨਿਆਂ ਦੇ ਅੰਦਰ-ਅੰਦਰ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਲਾਹਕਾਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਤੋਂ ਪ੍ਰਾਪਤ ਪੈਸੇ ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਮੂਲ ਆਦੇਸ਼ ਨੇ ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਵਿੱਤੀ ਖੋਜ ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਰਵੀਸ਼ ਕੰਧਾਰੀ ਨੂੰ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਇੱਕ ਸਾਲ ਦੀ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਦਿੱਤੀ।
• ਮੂਲ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਸ੍ਰੀ ਰਮੇਸ਼ ਬਾਬੂ ਉੱਤੇ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਤੋਂ ਦੋ ਸਾਲ ਦੀ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ ਗਈ ਸੀ।
• ਮੂਲ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕੁੱਲ ਰੁਪਏ 6,00,000 ਦਾ ਵਿੱਤੀ ਜ਼ੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀਃ ਇਨਵੈਸਟੋਕੇਰ ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀਮਾਨ ਕੰਧਾਰੀ ਉੱਤੇ ਹਰੇਕ ਨੂੰ ਰੁਪਏ 1,00,000 ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀਮਾਨ ਬਾਬੂ ਉੱਤੇ ਹਰੇਕ ਨੂੰ ਰੁਪਏ 2,00,000।
• ਐੱਸ. ਏ. ਟੀ. ਨੇ 2023 ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਅਤੇ ਮਾਮਲੇ ਨੂੰ ਤਾਜ਼ਾ ਨਿਪਟਾਰੇ ਲਈ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਭੇਜ ਦਿੱਤਾ।
• ਨੋਟਿਸਕਰਤਾ 15 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਸਾਹਮਣੇ ਪੇਸ਼ ਹੋਇਆ ਅਤੇ 27 ਜੂਨ, 2026 ਨੂੰ ਲਿਖਤੀ ਦਲੀਲਾਂ ਪੇਸ਼ ਕੀਤੀਆਂ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਕਿ ਉਹ ਇੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨਹੀਂ ਸੀ ਅਤੇ ਬੈਂਕ ਕ੍ਰੈਡਿਟ ਆਈ. ਟੀ. ਦੀਆਂ ਨੌਕਰੀਆਂ ਅਤੇ ਹੋਰ ਸੇਵਾਵਾਂ ਤੋਂ ਜਾਇਜ਼ ਕਮਾਈ ਸੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼