ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਦੇ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੇ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੀ ਜਾਂਚ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਦਿੱਤੇ

ਇਹ ਆਦੇਸ਼ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੇ ਇਨ੍ਹਾਂ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਨੂੰ ਸੰਬੋਧਨ ਕਰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਅਪ੍ਰੈਲ 2020 ਅਤੇ ਮਾਰਚ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਨੂੰ ਚਲਾਉਣ ਵਿੱਚ ਲੱਗੀ ਹੋਈ ਹੈ। ਇਹ ਨਿਯਮਾਂ ਦੁਆਰਾ ਲਾਜ਼ਮੀ ਤੌਰ'ਤੇ ਲੋਡ਼ੀਂਦੇ ਆਈ. ਪੀ. ਐਡਰੈੱਸ ਅਤੇ ਉਪਭੋਗਤਾ ਆਈ. ਡੀ. ਲੌਗਾਂ ਨੂੰ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਫਰਮ ਦੀ ਅਸਫਲਤਾ ਦੀ ਵੀ ਜਾਂਚ ਕਰਦਾ ਹੈ।

ਪੇਸ ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਿੰਗ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ (ਨੋਟਿਸ ਲੈਣ ਵਾਲਾ); ਸ਼੍ਰੀ ਕਾਲੀਸ਼ਵਰਨ ਪਾਂਡੀਅਨ (ਡੀਲਰ/ਕਲਾਇੰਟ); ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ (ਪ੍ਰਭਾਵਿਤ ਫੰਡ)।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2020 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਤੱਕ ਦੇ ਸਮੇਂ ਲਈ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਜ਼) ਨਿਯਮ, 1992 ਦੇ ਨਿਯਮ 9 (ਬੀ) ਅਤੇ 9 (ਐੱਫ) ਅਤੇ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਲਈ ਜ਼ਾਬਤੇ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਪੇਸ ਮਲਕੀਅਤ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਉਪਭੋਗਤਾ ਆਈ. ਡੀ. ਲਈ ਮੈਪ ਕੀਤੇ ਗਏ ਆਈ. ਪੀ. ਪਤੇ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਇੱਕ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਸੀ. ਟੀ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਆਈ. ਡੀ. ਦੇ ਤਹਿਤ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕਾਰੋਬਾਰਾਂ ਨੂੰ ਐਕਸਚੇਂਜ ਰਿਕਾਰਡ ਵਿੱਚ ਸ਼੍ਰੀ ਕਾਲੀਸ਼ਵਰਨ ਪਾਂਡੀਅਨ ਨੂੰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਦੋਂ ਕਿ ਪੇਸ ਨੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਸ਼੍ਰੀ ਰਾਜੀਵ ਰੰਜਨ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਕਲਰਕ ਗਲਤੀ ਕਾਰਨ ਚਲਾਇਆ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਵਿਸ਼ੇਸ਼ ਡੀਲਰ ਲਈ ਲਗਭਗ 1.24 ਕਰੋਡ਼ ਸ਼ੇਅਰਾਂ (ਖਰੀਦ/ਵਿਕਰੀ) ਦੀ ਵਪਾਰਕ ਮਾਤਰਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਐਕਟ ਦੀਆਂ ਧਾਰਾਵਾਂ 15ਏ. (ਏ), 15ਏ. (ਸੀ) ਅਤੇ 15ਐੱਚ. ਬੀ. ਤਹਿਤ ਫੈਸਲੇ ਦੀ ਕਾਰਵਾਈ ਸ਼ੁਰੂ ਕੀਤੀ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼