ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੂੰ ਲੱਗਦਾ ਹੈ ਕਿ ਈਸਟਰਨ ਫਾਇਨੈਂਸ਼ੀਅਰਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਪ੍ਰੀ-ਆਰਡਰ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ ਹੈ।

ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਵਪਾਰ ਦੀ ਪੁਸ਼ਟੀ, ਅਧਿਕਾਰਤ ਉਪਭੋਗਤਾ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰ, ਟਰਮੀਨਲ ਅਲੱਗ-ਥਲੱਗ ਅਤੇ ਆਪਣੇ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਆਂ (ਏਪੀ) ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦੌਰਾਨ ਪਾਏ ਗਏ ਪਤੇ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਉਲੰਘਣਾ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ, ਈਸਟਰਨ ਫਾਇਨੈਂਸਿਅਰਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਫੈਸਲੇ ਦਾ ਵੇਰਵਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਈਸਟਰਨ ਫਾਇਨੈਂਸਰੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ (ਪੈਨਃ ਏਏਏਸੀਈ7613ਏ); ਅਧਿਕਾਰਤ ਵਿਅਕਤੀਃ ਮੈਸਰਜ਼. ਫਿਨਵੈੱਲ ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼, ਸ਼੍ਰੀ ਹਿਤੇਸ਼ ਪੀ. ਸੰਘਵੀ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ, ਸ਼੍ਰੀ ਲਕਸ਼ਮਣ ਕੁਮਾਰ ਬਿਹਾਨੀ, ਸ਼੍ਰੀ ਰੋਹਿਤ ਕੁਮਾਰ ਜੈਨ; ਖੋਜਾਂ ਵਿੱਚ ਜ਼ਿਕਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਿਅਕਤੀਃ ਸ਼੍ਰੀ ਅਨਿਲ ਸ਼ੁਕਲਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਮਧੁਸੂਦਨ ਮੰਡਲ, ਸ਼੍ਰੀ ਰਿਜੂ ਸੇਨਗੁਪਤਾ, ਸ਼੍ਰੀ ਵਿਸ਼ਵਦੀਪ ਚੈਟਰਜੀ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਨੀਲਿਮਾ ਸੇਨਗੁਪਤਾ, ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਡਾਲੀਆ ਚੈਟਰਜੀ।

• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਪ੍ਰੀ-ਆਰਡਰ ਵਪਾਰ ਪੁਸ਼ਟੀ ਨੂੰ ਕਾਇਮ ਰੱਖਣ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੇ ਅਤੇ ਟੈਲੀਫੋਨ ਜਾਂ ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਤੌਰ'ਤੇ ਦਿੱਤੇ ਗਏ ਆਦੇਸ਼ਾਂ ਲਈ ਕਾਲ ਰਿਕਾਰਡਿੰਗ ਜਾਂ ਸੀ. ਸੀ. ਟੀ. ਵੀ. ਸਬੂਤ ਪ੍ਰਦਾਨ ਨਹੀਂ ਕਰ ਸਕੇ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਆਂਧਰਾ ਪ੍ਰਦੇਸ਼ ਦੀ ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਅਤੇ ਸ਼੍ਰੀ ਲਕਸ਼ਮਣ ਕੁਮਾਰ ਬਿਹਾਨੀ ਕੋਲ ਲਾਜ਼ਮੀ ਐੱਨ. ਆਈ. ਐੱਸ. ਐੱਮ. ਸੀਰੀਜ਼ ਸੱਤਵਾਂ ਪ੍ਰਮਾਣੀਕਰਣ ਨਹੀਂ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਸੀ. ਟੀ. ਸੀ. ਐੱਲ. ਟਰਮੀਨਲਾਂ ਦਾ ਸੰਚਾਲਨ ਗ਼ੈਰ-ਮਨਜ਼ੂਰਸ਼ੁਦਾ ਉਪਭੋਗਤਾਵਾਂ, ਖਾਸ ਕਰਕੇ ਸ੍ਰੀ ਅਨਿਲ ਸ਼ੁਕਲਾ ਅਤੇ ਸ੍ਰੀ ਮਧੂਸੂਦਨ ਮੰਡਲ ਦੁਆਰਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਮੈਸਰਜ਼ ਫਿਨਵੈੱਲ ਗ੍ਲੋਬਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਉਸੇ ਸਥਾਨ'ਤੇ ਇੱਕ ਵੱਖਰੇ ਬ੍ਰੋਕਰ (ਮਾਸਟਰ ਕੈਪੀਟਲ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ) ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਟਰਮੀਨਲ ਤੋਂ ਆਪਣੇ ਟਰਮੀਨਲ ਨੂੰ ਭੌਤਿਕ ਤੌਰ'ਤੇ ਵੱਖ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ।
• ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਕਿ ਏ. ਪੀ. ਸ਼੍ਰੀਮਤੀ ਜੋਨਾਕੀ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਲਈ ਇੱਕ ਟਰਮੀਨਲ ਇੱਕ ਗੈਰ-ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਥਾਨ'ਤੇ ਮਿਲਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਪਤਾ ਬਦਲਣ ਦੀ ਸੂਚਨਾ ਘੱਟੋ ਘੱਟ 30 ਦਿਨ ਪਹਿਲਾਂ ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤੀ ਗਈ ਸੀ।
• ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. (ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰਜ਼) ਨਿਯਮ, 1992, ਐੱਸ. ਈ. ਬੀ. ਆਈ. ਮਾਸਟਰ ਸਰਕੂਲਰ ਮਿਤੀ 17 ਜੂਨ, 2025 ਅਤੇ ਵੱਖ-ਵੱਖ ਐੱਸ. ਈ. ਈ. ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਦਾ ਹਵਾਲਾ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ ਹੈ।

ਏ. ਆਈ. ਦੁਆਰਾ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ ਤੋਂ ਲਿਖਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਅਤੇ ਇਸ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਚੈੱਕ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ। ਹੇਠਾਂ ਦਿੱਤਾ ਮੂਲ ਅਧਿਕਾਰਤ ਹੈ।

ਮੂਲ ਦਸਤਾਵੇਜ਼