अनुपालन उल्लंघनक कारण एलायन्स रिसर्चकेँ ग्राहकक खातामे प्रवेश करबामे सेबी रोकैत अछि।

ई प्रक्रियात्मक इतिहासक विवरण दैत अछि, जाहिमे अंतरिम निर्देश, एक नामित प्राधिकरणक रिपोर्ट, आ फर्मक निपटान प्रस्तावक अस्वीकृति शामिल अछि।

ई कोना चिन्ता करैत अछिः मेसर्स एलायन्स रिसर्च (मालिकः मुदस्सिर हसन)

एस. ई. बी. आई. केँ की भेटल वा आदेश देल गेल?

• 6 जनवरी, 2021 के अंतरिम आदेश, सूचना प्राप्तकर्ताकेँ प्रतिभूति बाजार तक पहुँच आ निवेश सलाहकारक रूपमे कार्य करबामे रोकैत छल।
• अंतरिम आदेशमे नोटिसीकेँ ग्राहकसँ अनुरोध बंद करबाक, विज्ञापनकेँ हटयबाक आ डीमैट खाताकेँ रोकबाक निर्देश देल गेल।
• 17 अक्टूबर, 2023 के नामित प्राधिकरण (डी. ए.) के रिपोर्टमे छओ मासक लेल पंजीकरण प्रमाणपत्रकेँ निलंबित करबाक सिफारिश कयल गेल छल।
• नोटिसी नवंबर 2023 मे निपटान लेल दाखिल केलक, जकरा 11 जुलाई, 2025 केँ सेबी द्वारा खारिज कऽ देल गेल छल।
• डी. ए. क रिपोर्टक आधार पर 15 अप्रैल, 2025केँ कारण देखाउ नोटिस (एससीएन) जारी कयल गेल छल।
• नोटिस प्राप्तकर्ता एससीएनकेँ लिखित उत्तर दाखिल नहि कयलनि, मुदा 28 अगस्त, 2025केँ सुनवाईक लेल उपस्थित भेल आ 10 सितंबर, 2025केँ लिखित तर्क प्रस्तुत कयलनि।

दस्तावेजमे सेहो

• एस. ई. बी. आइ. नोट कयलक जे एहि मामलामे एस. ई. बी. आइ. अधिनियमक धारा 12 (3) आ धारा 15आईक अन्तर्गत समानांतर कार्यवाही शामिल छल, जकरा स्वतंत्र रूपसँ आगू बढ़बाक समाधान कयल गेल छल।
• अंतरिम आदेश प्रारंभिक अवलोकन पर आधारित छल जाहिमे उपयुक्तता नीतिसभक कमी, नमूना लेल गेल ग्राहकक लेल केवाईसी/जोखिम प्रोफाइलिंगक संचालनमे विफलता, आ अनुचित शुल्क लेब शामिल छल।
• डीए स्पष्ट कयलक जे किछु आरोप (जेना अनुचित केवाईसी आ अनुचित शुल्क) धारा 12 (3) जाँचक लेल विशिष्ट सन्दर्भक हिस्सा नहि छल आ रिपोर्टसँ बाहर राखल गेल छल।