एस. ई. बी. आई. केँ वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणपत्रक बिना जुटाए गेल शुल्कमे ₹1.20 करोड़ भेटल।
ई आदेश एक निवेश सलाहकार राजीव शर्मा द्वारा शुल्क सीमा, प्रमाणन अनुपालन, आ एक विषयगत निरीक्षण के दौरान चिन्हित रिकॉर्ड-कीपिंग के संबंध में उल्लंघन के बारे में SEBI के निर्णय के विवरण दैत अछि।
राजीव शर्मा (मेसर्स कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्चक मालिक)
- सलाहकार गतिविधि आ व्यक्तिगत वित्तीय लेन-देन (ग्राहकसँ एकहि बैंक खाताक माध्यमसँ देल गेल ऋण) के बीच दूरी कायम करबामे विफल रहबाक लेल सेबी आई. ए. विनियमक विनियमन 15 (3) क उल्लंघनक आरोप लगौलनि।
- वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणपत्रक बिना (अप्रैल 2024 मे समाप्त भेल) सलाहकार गतिविधि चलाबय लेल आ वित्त वर्ष 24-25 क दौरान शुल्कमे 1.2 करोड़ रुपये जुटाएबाक लेल एस. ई. बी. आई. नियम 7 (2), 15 (13), आ 13 (ए) क उल्लंघनक आरोप लगौलनि।
- पूर्ण ग्राहक रिकॉर्डकेँ बनाए रखबामे, वार्षिक/आवधिक रिपोर्ट प्रस्तुत करबामे, आ पाँच ग्राहकक लेल केवाईसी विवरणकेँ अद्यतन करबामे विफल रहबाक लेल सेबी नियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), आ 15 (8) क उल्लंघनक आरोप लगबैत अछि।
- नोटिसी दावा कयलक जे अतिरिक्त राशि व्यक्तिगत ऋण छल, शुल्क नहि, आ रिकॉर्ड रखबामे विफलता हार्ड डिस्क क्रैश आ गलत दस्तावेजक कारण भेल छल।
- नोटिस प्राप्तकर्ता निर्धारित समय (16 अप्रैल, 2026) क भीतर कारण दर्शाउ नोटिसक लिखित उत्तर जमा करबामे विफल रहल मुदा 13 मई, 2026 केँ सुनवाइ देल गेल आ ओहि तिथि पर उत्तर दाखिल कयल गेल।
ए. आई. द्वारा दस्तावेजसँ लिखल गेल आ ओकर विरुद्ध जाँच कयल गेल। नीचाँ देल गेल मूल आधिकारिक अछि।
मूल दस्तावेज
दस्तावेजक विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | राजीव शर्मा के विषयगत निरीक्षण के मामले में निर्णय आदेश, मालिक-पूंजी जीवन बाजार अनुसंधान |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | ऑर्डर/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थिति | बन्द भऽ गेल। (आदेश) |
| वर्ष। | 2026 |
| बन्द करबाक तिथि | — |
| दस्तावेजसभ | 1 |