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SEBI विनियामक आदेश
राजीव शर्मा के विषयगत निरीक्षण के मामले में निर्णय आदेश, मालिक-पूंजी जीवन बाजार अनुसंधान
सादा-भाषाक सारांश (ए. आई. द्वारा उत्पन्न) - जल्दी पढ़ू जाहि सँ अहाँकेँ पूरा पी. डी. एफ. नहि खोलय पड़त। त्रुटि भऽ सकैत अछि; नीचाँ देल गेल मूल दस्तावेज आधिकारिक अछि।
ई आदेश कोना अछि?
ई आदेश कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्चक मालिक राजीव शर्मा के खिलाफ एक विषयगत निरीक्षण के दौरान निवेश सलाहकार सेवा सँ संबंधित उल्लंघन के लेल SEBI के निष्कर्ष के संबोधित करैत अछि।
ई कोना चिन्ता करैत अछि?
राजीव शर्मा (मालिक-कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च)
की भेटल वा निर्देशित कयल गेल छल
- सलाहकार गतिविधि आ अन्य गतिविधिक बीच बाहुक लम्बाई नहि बना कऽ आई. ए. विनियमक विनियम 15 (3) क उल्लंघन कयल गेल।
- वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणपत्रक बिना संचालित करैत नियम 7 (2) आ 15 (13) केँ 13 (ए) क संग पठायल गेल।
- अभिलेखक रखरखाव आ प्रतिवेदन प्रस्तुत करबामे विफल रहि कऽ विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3) क उल्लंघन कयल गेल।
- वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणपत्रक बिना सलाहकार शुल्कमे ₹1.20 करोड़ जुटाए गेल।
- वित्त वर्ष 2023-2024 क लेल वार्षिक अनुपालन लेखापरीक्षा रिपोर्ट जमा करबामे विफल रहल।
- मार्च 2024 आ सितम्बर 2024मे समाप्त अर्धवार्षिक अवधि लेल आवधिक प्रतिवेदन प्रस्तुत करबामे विफल रहल।
- सी. वी. एल.-के. आर. ए. पोर्टल पर 5 ग्राहक लेल के. वाई. सी. विवरण अद्यतन नहि कयल गेल अछि।
- ग्राहक अभिलेख अधूरे अछि आ आई. ए. विनियमक अनुसार नहि राखल गेल अछि।
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | ऑर्डर/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थिति | बन्द भऽ गेल। (खण्डः आदेश) |
| वर्ष। | 2026 |
| बन्द करबाक तिथि | — |
| दस्तावेजसभ | 1 |
मुख्य आकर्षण आ पूछबाक योग्य बिन्दुसभ
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दस्तावेजसभ
मूल सरकारी पी. डी. एफ. आधिकारिक स्रोत अछि-नीचाँ देखायल गेल अछि, अथवा एकरा एकटा नव टैबमे पूर्ण-स्क्रीन खोलू।
आदेश।
2026-05-27
ORDER_1779864043.pdf
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चर्चा (0)
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