एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे अपंजीकृत फर्म निवेश सलाह लेल एस. पी. आर. आइ. ए. क पहिचानक उपयोग करैत छल।
ई आदेश श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) केँ कथित रूपसँ अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवा प्रदान करय आ निवेशकसभकेँ आश्वस्त प्रतिफलक वादा करय लेल, प्रायः एक पंजीकृत सलाहकार, साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (एस. पी. आर. आई. ए.) क पहिचानक उपयोग करबाक लेल एस. ई. बी. आई. क जाँचकेँ संबोधित करैत अछि।
श्री साई कुशल वित्तीय सेवा (मालिकः सुश्री माधुरी गर्ग); साई कुशल अनुसंधान निवेश सलाहकार (मालिकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (शिकायतकर्ता); ईजबज (भुगतान सेवा प्रदाता)।
- एस. ई. बी. आई. आरोप लगबैत अछि जे नोटिसी एस. ई. बी. आई. अधिनियमक धारा 12 (1) आ आई. ए. विनियमक विनियमन 3 (1) क उल्लंघन करैत अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधिमे संलग्न अछि।
- एस. ई. बी. आई. के आरोप छैक कि नोटिसी पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमसभक उल्लंघन करैत सुनिश्चित रिटर्न (विशेष रूपसँ 90-95% सटीकता आ लगभग 8 लाख भारतीय रुपया लाभ) के वादा केलक।
- उद्धृत साक्ष्यमे श्री श्यामसुंदर विरमणीक ₹5 लाखक भुगतानक शिकायत आ स्प्रियाक नाम पर पठाओल गेल ईमेल शामिल अछि।
- एस. पी. आर. आई. ए. क संचालनसँ खाताकेँ जोड़लाक बाद सेहो शिकायतकर्ताक भुगतान श्री साई प्रवीण वित्तीय सेवाक बैंक खातामे परिलक्षित होइत छल।
- नोटिसी दावा कयलक जे ओ केवल आउटसोर्सिंग समझौताक तहत प्रशासनिक/बैक-ऑफिस सहायता प्रदान करैत छलीह आ निवेश सलाह या ग्राहक निधि नहि रखैत छलीह।
- प्रदान कयल गेल दस्तावेजकेँ अंतिम निर्णयसँ पहिने काटल जाइत अछि, तेँ पाठमे विशिष्ट दंड, निषेध आदेश, वा धनवापक निर्देश नहि कहल गेल अछि।
ए. आई. द्वारा दस्तावेजसँ लिखल गेल आ ओकर विरुद्ध जाँच कयल गेल। नीचाँ देल गेल मूल आधिकारिक अछि।
मूल दस्तावेज
दस्तावेजक विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | श्री साई निपुण वित्तीय सेवा मालिक सुश्री माधुरी गर्ग द्वारा अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधि के मामले में आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | WTM/AS/WRO/32472/2026-27 |
| स्थिति | बन्द भऽ गेल। (आदेश) |
| वर्ष। | 2026 |
| बन्द करबाक तिथि | — |
| दस्तावेजसभ | 1 |