गैर-पंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधिमे ₹60,94, 539.76 सँ जुड़ल मामलाक फेरसँ जाँच करत SEBI

प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) 2023क पहिल आदेशकेँ खारिज कऽ देलक छल, जाहिमे सेबीकेँ नोटिसीक प्रस्तुतिक आधार पर मामलाक फेरसँ जाँच करबाक निर्देश देल गेल छल।

ई कोना चिन्ता करैत अछिः श्री रमेश बाबू (नोटिसी), इन्वेस्टोकेर वित्तीय अनुसंधान, आ श्री रवीश कंधारी (इन्वेस्टोकेरक मालिक)।

एस. ई. बी. आई. केँ की भेटल वा आदेश देल गेल?

• एस. ई. बी. आइ. नोट करैत अछि जे 25 मई, 2023क पूर्व आदेश एकपक्षीय रूपसँ पारित कयल गेल छल (नोटिसीकेँ सुने बिना)।
• एस. ए. टी. क 05 मई, 2026 के आदेशमे 2023क आदेशकेँ अलग कऽ देल गेल आ एहि मामलाकेँ नव निपटान लेल एस. ई. बी. आइ. केँ पठा देल गेल।
• नोटिस प्राप्तकर्ता 15 जून, 2026 केँ एस. ई. बी. आइ. क समक्ष पेश भेल आ 27 जून, 2026 केँ लिखित तर्क प्रस्तुत कयलक।
• एस. ई. बी. आइ. क आरोप विवरण (एस. सी. एन.) मे दावा कयल गेल अछि जे सूचना प्राप्तकर्ता इन्वेस्टोकेरसँ निकटता सँ जुड़ल छलाह आ अपंजीकृत सलाहकार सेवाक लेल एकटा विवादित बैंक खातामे 60,94, 539.76 प्राप्त कयलनि।
• सूचना प्राप्तकर्ता इन्वेस्टोकेयरसँ कोनो सम्बन्धसँ इनकार करैत दावा कयलनि जे बैंक खाता प्रविष्टिसभ आई. टी. नौकरी, उपहार कार्ड व्यापार, आ डिजिटल विपणन सेवासँ वैध आय छल।
• नोटिस प्राप्तकर्ता अपन बैंक आ डीमैट खाताकेँ बंद करबाक आ आरोपकेँ समाप्त करबाक अनुरोध कयलनि।

दस्तावेजमे सेहो

• एहि मामलामे कथित रूपसँ विवादित बैंक खातामे प्राप्त 60,94 टाका, 539.76 क महत्वपूर्ण राशि शामिल अछि।
• नोटिसी दावा करैत अछि जे एस. ई. बी. आइ. क पूर्व आदेशमे स्वयं शिकायतकर्ता वा इन्वेस्टोकेरसँ हुनका जोड़यवला सबूतक कमी देखल गेल छल।
• एस. ए. टी. क रिमांडक बाद नोटिसीक नव प्रस्तुतीकरण पर विचार करैत कार्यवाही वर्तमानमे एस. ई. बी. आइ. क चरणमे अछि।