एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे पूर्वी वित्तपोषक लग एन. आइ. एस. एम. प्रमाणीकरणक कमी छल, अप्रमाणित उपयोगकर्ताकेँ अनुमति देल गेल छल।

ई आदेश स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंसियर्स लिमिटेड द्वारा कथित नियामक उल्लंघन के बारे में SEBI के निर्णय के विवरण दैत अछि, विशेष रूप सँ व्यापार पुष्टि, प्रमाणन, आ अंतिम उपयोग के संबंध में एकर अधिकृत व्यक्ति (AP) के आचरण के संबंध में।

ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड (नोटिसी); अधिकृत व्यक्तिः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षमे उल्लिखित व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजु सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी।

• एस. ई. बी. आई. आरोप लगौलनि जे एपी पूर्व-आदेश व्यापार पुष्टि रखबामे विफल रहल आ टेलीफोन वा व्यक्तिगत रूपसँ देल गेल आदेशक लेल कॉल रिकॉर्डिंग वा सीसीटीवी साक्ष्य प्रदान नहि कऽ सकल।
• एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे आंध्र प्रदेशक सुश्री जोनाकी विश्वास आ श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी लग अनिवार्य एन. आई. एस. एम. श्रृंखला VII प्रमाणन नहि छल।
• एस. ई. बी. आई. आरोप लगौलनि जे सी. टी. सी. एल. टर्मिनलकेँ श्री अनिल शुक्ला आ श्री मधुसूदन मंडल सहित अप्रमाणित उपयोगकर्ता द्वारा संचालित कयल गेल छल, जे विनिमय रिकॉर्डक विपरीत छल।
• एस. ई. बी. आइ. क आरोप छल जे मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज ओहि स्थान पर दोसर दलाल (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) सँ अपन टर्मिनलकेँ उचित रूपसँ अलग रखबामे विफल रहल।
• एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे एपी सुश्री जोनाकी विश्वासक लेल एकटा टर्मिनल एकटा अपंजीकृत स्थान पर भेटल छल आ पता बदलबाक सूचना कम सँ कम 30 दिन पहिने एक्सचेंजकेँ नहि देल गेल छल।
• आदेशमे एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992, एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दिनांक 17 जून, 2025 आ बी. एस. ई. सर्कुलरक उल्लंघनक हवाला देल गेल अछि।

ए. आई. द्वारा दस्तावेजसँ लिखल गेल आ ओकर विरुद्ध जाँच कयल गेल। नीचाँ देल गेल मूल आधिकारिक अछि।

मूल दस्तावेज