बाजारसभ प्रतिभूति आ विनिमय बोर्ड
एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे शोध गुरु सलाहकारक कर्मचारीगणमे आवश्यक प्रमाणपत्रक कमी छल।
शोध गुरु निवेश सलाहकारक मालिक सुश्री वीणा शर्मा के निरीक्षण के संबंध मे एस. ई. बी. आई. द्वारा कर्मचारी योग्यता, रिकॉर्ड रखरखाव जैसी अनुपालन आवश्यकताओं के कथित उल्लंघन के संबंध मे एक अंतिम आदेश छैक।
कर्मचारी योग्यता, अभिलेख रख-रखाव, आ न्यासी कर्तव्य सन अनुपालन आवश्यकताक कथित उल्लंघनसँ सम्बन्धित शोध गुरु निवेश सलाहकारक मालिक सुश्री वीणा शर्मा के निरीक्षणक संबंधमे ई एस. ई. बी. आई. द्वारा देल गेल अंतिम आदेश अछि।
ई कोना चिन्ता करैत अछिः सुश्री वीणा शर्मा (मालिक, शोध गुरु निवेश सलाहकार); श्री अभिषेक शर्मा (संचालनक रूपमे उल्लिखित); सुश्री मोनिका शर्मा (बैंक खाताक सम्बन्धमे उल्लिखित)।
एस. ई. बी. आई. केँ की भेटल वा आदेश देल गेल?
- एस. ई. बी. आइ. 14 जुलाई, 2022 सँ 18 जुलाई, 2022 धरि आकस्मिक स्थल निरीक्षण कयलक।
- एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे निवेश सलाह प्रदान करैवला कर्मचारीमे आवश्यक प्रमाणपत्रक कमी छल।
- एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे नोटिसी ग्राहकक लेल जोखिम प्रोफाइलिंग आ उपयुक्तताक आकलन करबामे विफल रहल।
- एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे निवेश सलाहकारक पंजीकृत खाताक अतिरिक्त आन बैंक खातामे शुल्क प्राप्त भेल छल, जाहिमे सुश्री मोनिका शर्मा के नाम पर एकटा खाता सेहो शामिल छल।
- एस. ई. बी. आई. केँ पता चलल जे नोटिसी ग्राहककेँ गलत ढंगसँ प्रस्तुत कयलक आ न्यासी कर्तव्यक निर्वहनमे विफल रहल।
- एस. ई. बी. आइ. नोट कयलक जे हार्ड डिस्ककेँ हटा देल गेल छल आ अभिलेखकेँ क्षतिग्रस्त कऽ देल गेल छल ताकि अधिकारीसभक निरीक्षणसँ रोकल जा सकय।
- नामित प्राधिकरण सूचना प्राप्तकर्ताक एस. ई. बी. आई. पंजीकरण (आई. एन. ए. 000005507) केँ रद्द करबाक सिफारिश कयलक।
- पहिने 12 लाख भारतीय मुद्राक जुर्माना लगायल गेल छल आ अलग-अलग न्यायनिर्णयक कार्यवाहीमे भुगतान कयल गेल छल।
दस्तावेजमे सेहो
- एस. ई. बी. आइ. कहलनि जे निरीक्षणक समय नोटिसी कार्यालयमे उपस्थित नहि छलाह।
- एस. ई. बी. आइ. ने देखल जे उपस्थित कर्मचारी निरीक्षणमे सहयोग करबामे विफल रहल।
- आदेशमे उल्लेख अछि जे नोटिसी निरीक्षणक बाद निवेश सलाहकारक व्यवसाय बन्द कऽ देलक।
- आदेशमे एकटा पूर्व निर्णयक उल्लेख अछि जतय जुर्मानेक भुगतान कयल गेल छल, जकरा नोटिसी तर्क देलनि जे आगू कठोर कार्रवाईसँ रोकल जा सकैत अछि।
ई कोना लिखल गेल छल?
हमर अपन कंप्यूटर पर चलैत एकटा ए. आई. मॉडल सरकारी दस्तावेज पढ़ैत अछि आ ई सारांश लिखैत अछि। कोनो व्यक्ति एकर जाँच नहि कयने अछि।
आँकडाक जाँच कयल गेल। एहि सारांशमे प्रत्येक संख्या एकटा स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेजमे भेटल छल।
ओ जाँच तुलना करैत अछि। संख्यासभ मात्र। ई एहि बातक पुष्टि नहि कऽ सकैत अछि जे दस्तावेज जे कहैत अछि ओ शब्द कहल जाइत अछि-तेँ मूल दस्तावेज हमेशा प्राधिकरण होइत अछि।
एहि पृष्ठक अनुवाद मशीन द्वारा कयल गेल छल; अंग्रेजी पाठ आ मूल दस्तावेज आधिकारिक अछि।
हम सभ कोना काज करैत छी? · एहि कहानीमे कोनो त्रुटिक सूचना दियौक।
मूल दस्तावेज
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · 30 अक्टूबर 2026
एकरा एतऽ पढ़ू।
चर्चा।
एहि दस्तावेज पर एखन धरि कोनो चर्चा नहि भेल अछि।