एस. एम. सी. ग्लोबलकेँ एपी पर्यवेक्षणमे चूक पर फैसला देलक सेबी

ई आदेश एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड द्वारा जनवरी सँ सितंबर 2024 के अवधि के दौरान ग्राहक ऑर्डर रिकॉर्ड के रखरखाव आ एक अधिकृत व्यक्ति (एपी), विशेष रूप सँ एपी अमित लिलहारे के पर्यवेक्षण के संबंध में कथित नियामक उल्लंघन के संबोधित करैत अछि।

ई कोना चिन्ता करैत अछिः एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड (नोटिसी); अमित लिलहरे (अधिकृत व्यक्ति)

एस. ई. बी. आई. केँ की भेटल वा आदेश देल गेल?

• एस. ई. बी. आई. 1 जनवरी, 2024 सँ 30 सितंबर, 2024 तक'अनधिकृत व्यापारिक शिकायत आ ग्राहक ऑर्डर प्लेसमेंटक सत्यापन'पर एक विषयगत निरीक्षण केलक।
• क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंटसँ संबंधित रिकॉर्ड नहि रखबाक लेल स्टॉक ब्रोकर रेगुलेशनक रेगुलेशन 9 (बी) क कथित उल्लंघन।
• अधिकृत व्यक्ति (एपी) क पर्यवेक्षणक अभावक कारण विनियमन 9 (बी) क कथित उल्लंघन।
• 30 जुलाई, 2025 केँ जारी कारण दिखाउ नोटिस (एससीएन)।
• नोटिसी 4 सितंबर, 2025 केँ निपटान आवेदन दाखिल केलक, जकरा 23 फरवरी, 2026 केँ वापस लऽ लेल गेल।
• 2 अप्रैल, 2026केँ सुनवाइ देल गेल।
• नोटिस प्राप्तकर्ताक दावा अछि जे एहि विषय पर एन. एस. ई. क समक्ष समानांतर कार्यवाही लंबित अछि।

दस्तावेजमे सेहो

• नोटिसी (एसएमसी ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड) बी. एस. ई., एन. एस. ई., एम. सी. एक्स., आ एन. सी. डी. ई. एक्स. क सदस्य अछि।
• नोटिसी के अनुसार एपी अमित लिलहारे के लगभग 581 ग्राहक छल आ वित्त वर्ष 2023-2024 मे 93,000 करोड़ रुपये के टर्नओवर उत्पन्न केलक।
• नोटिस प्राप्तकर्ताक दावा अछि जे ओ 31 मई, 2024 केँ एपीक टर्मिनलकेँ निष्क्रिय कऽ देलक आ 22 जुलाई, 2024 केँ एस. ई. बी. आई. निरीक्षणसँ पहिने पुलिसमे शिकायत दर्ज करौलनि।
• नोटिसी के तर्क छै कि एपी ने कोटक महिंद्रा बैंक आ भारतीय स्टेट बैंक के बैंक स्टेटमेंट के रोक दिया, जे एनएसई के लेल उपलब्ध छल मुदा नोटिसी के संग शेयर नै कैल गेल।