एस. ई. बी. आई. केँ अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाक लेल ₹417 करोड़ एकत्रित भेल।
ई आदेश प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांडक बाद अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवा प्रदान करबाक लेल श्री सिद्धान्त सुरेश चंदन द्वारा देय धनवापसी राशिक पुनः गणनाकेँ संबोधित करैत अछि। एस. ई. बी. आई. नोटिसीक बैंक विवरण आ गैर-ग्राहक आयक अपन दावाक समर्थन करबाक लेल पर्याप्त दस्तावेजी साक्ष्य प्रदान करबामे हुनक विफलता के जाँच कयलक।
श्री सिद्धान्त सुरेश चंदन (नोटिसी); सेबी (रेगुलेटर); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एसएटी); श्री जितेन्द्र वर्मा (एकाउंटेंट); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स कैपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड।
- एस. ई. बी. आई. केँ पता चलल जे नोटिसी फरवरी 2017 सँ अगस्त 2021 के बीच अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधि लेल ग्राहकसँ कम सँ कम ₹. 4,17,25, 034 एकत्र केलक।
- एस. ए. टी. ने एस. ई. बी. आइ. क मूल निष्कर्षकेँ बरकरार राखल मुदा विशिष्ट धनवापसक मात्राकेँ अलग राखल आ एस. ई. बी. आइ. केँ धनवापसक लेल उत्तरदायी शुल्कक पुनः गणना करबाक निर्देश देलक।
- नोटिसी ऋण, दलाली, आ अन्य क्रेडिटमे कटौती करबाक बाद ₹ 29,72,711 क शुद्ध धनवापसी दायित्वक दावा कयलक, मुदा एहि कटौतीक लेल सहायक दस्तावेज प्रदान करबामे विफल रहल।
- एस. ई. बी. आइ. ने नोट कयल जे व्यक्तिगत सुनवाइक लेल अनेक विस्तार आ अवसरक बावजूद नोटिसी बार-बार आवश्यक साक्ष्य (जेना फॉर्म 26एएस, अनुबंध नोट, आ पहचान प्रमाण) जमा करबामे विफल रहल।
- आदेश सूचना प्राप्तकर्ताक एहि असमर्थताकेँ उजागर करैत अछि जे प्रस्तुत दस्तावेज (जेना बैंक पुस्तक आ पहचान पत्र) हुनक कोषक वर्गीकरणकेँ गैर-ग्राहक आयक रूपमे कोना समर्थन करैत अछि।
ए. आई. द्वारा दस्तावेजसँ लिखल गेल आ ओकर विरुद्ध जाँच कयल गेल। नीचाँ देल गेल मूल आधिकारिक अछि।
मूल दस्तावेज
दस्तावेजक विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | श्री सिद्धान्त सुरेश चंदनक संबंधमे आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | — |
| स्थिति | कोनो नहि। (आदेश) |
| वर्ष। | 2026 |
| बन्द करबाक तिथि | — |
| दस्तावेजसभ | 1 |