एस. ई. बी. आइ. केँ पता चलल जे ईस्टर्न फाइनान्शियर्स लिमिटेड पूर्व-आदेश अनुपालन कायम रखबामे विफल रहल अछि।
ई आदेश व्यापार पुष्टि, अधिकृत उपयोगकर्ता प्रमाणन, अंतिम पृथक्करण, आ अपन अधिकृत व्यक्ति (एपी) क निरीक्षणक दौरान भेटल पता अनुपालनसँ संबंधित नियमसभक कथित उल्लंघनसँ संबंधित एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंसियर्स लिमिटेडक संबंधमे एस. ई. बी. आई. द्वारा देल गेल निर्णयक विवरण दैत अछि।
ईस्टर्न फाइनेंसियर्स लिमिटेड (पैनः एएएसीई7613ए); अधिकृत व्यक्तिः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षमे उल्लिखित व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजु सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री डालिया चटर्जी।
- एस. ई. बी. आई. आरोप लगौलनि जे एपी पूर्व-आदेश व्यापार पुष्टि रखबामे विफल रहल आ टेलीफोन वा व्यक्तिगत रूपसँ देल गेल आदेशक लेल कॉल रिकॉर्डिंग वा सीसीटीवी साक्ष्य प्रदान नहि कऽ सकल।
- एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे आंध्र प्रदेशक सुश्री जोनाकी विश्वास आ श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी लग अनिवार्य एन. आई. एस. एम. श्रृंखला VII प्रमाणन नहि छल।
- एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे सी. टी. सी. एल. टर्मिनलकेँ अप्रमाणित उपयोगकर्ता, विशेष रूपसँ श्री अनिल शुक्ला आ श्री मधुसूदन मंडल द्वारा संचालित कयल जाइत छल, जे विनिमय रिकॉर्डक विपरीत छल।
- एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज एकहि स्थान पर एकटा अलग ब्रोकर (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) सँ संबंधित टर्मिनलसँ अपन टर्मिनल के भौतिक पृथक्करण के बनाए रखबामे विफल रहल।
- एस. ई. बी. आई. के आरोप छल जे एपी सुश्री जोनाकी विश्वासक लेल एकटा टर्मिनल एकटा अपंजीकृत स्थान पर भेटल छल आ पता बदलबाक सूचना कम सँ कम 30 दिन पहिने एक्सचेंजकेँ नहि देल गेल छल।
- आदेशमे एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर्स) विनियम, 1992, एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दिनांक 17 जून, 2025 आ विभिन्न बी. एस. ई. सर्कुलरक उल्लंघनक हवाला देल गेल अछि।
ए. आई. द्वारा दस्तावेजसँ लिखल गेल आ ओकर विरुद्ध जाँच कयल गेल। नीचाँ देल गेल मूल आधिकारिक अछि।
मूल दस्तावेज
दस्तावेजक विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेडक मामलामे निर्णय आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | ऑर्डर/JS/YK/2026-27/32502 |
| स्थिति | कोनो नहि। (आदेश) |
| वर्ष। | 2026 |
| बन्द करबाक तिथि | — |
| दस्तावेजसभ | 1 |