एस. ई. बी. आई. अपंजीकृत निवेश सलाहकार मोहित गुप्ता पर जुर्माना लगौलनि

ई आदेश विशेष रूपसँ प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांडक बाद एस. ई. बी. आई. अधिनियमक धारा 15एच. ए. क अन्तर्गत अधिरोपित जुर्मानेकेँ संबोधित करैत अछि।

ई कोना चिन्ता करैत अछिः श्री मोहित गुप्ता (सुरक्षित व्यापारक मालिक)

एस. ई. बी. आई. केँ की भेटल वा आदेश देल गेल?

• एस. ई. बी. आई. केँ पता चलल जे नोटिसी एकटा अपंजीकृत निवेश सलाहकारक रूपमे काज करैत छल आ धोखाधड़ीसँ गारंटीकृत प्रतिफलक आश्वासन दऽ कऽ धन एकत्रित करैत छल।
• एस. ई. बी. आइ. सूचना प्राप्तकर्ताकेँ निवेशककेँ 23,94 भारतीय रुपया, <574.50. वापस करबाक निर्देश देलक।
• एस. ई. बी. आइ. नोटिस प्राप्तकर्ताकेँ प्रतिभूति बाजारमे एक वर्षक लेल वा पुनर्भुगतान रिपोर्ट दाखिल होयबा धरि, जे बाद मे होय, ओहि तक पहुँचबा पर रोक लगौलनि।
• एस. ई. बी. आई. अधिनियमक धारा 15ई. बी. क अन्तर्गत आई. एन. आर. 1,00,000 क जुर्माना लगौलनि।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियमक धारा 15एच. ए. क अन्तर्गत जुर्मानेक दायित्वकेँ बरकरार राखल, जकर वैधानिक न्यूनतम राशि आई. एन. आर. 5,00,000 अछि।
• एस. ई. बी. आइ. नोट कयलक जे नोटिसी एहि आदेशक तिथि धरि निवेशककेँ धनवापसी करबाक निर्देशक पालन नहि कयने छल।

दस्तावेजमे सेहो

• प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) पहिने मामला विशेष रूपसँ धारा 15एच. ए. क अन्तर्गत जुर्माने पर पुनर्विचार करबाक लेल एस. ई. बी. आई. केँ प्रेषित कयने छल, जखन कि धनवापसी आ धारा 15ई. बी. जुर्मानेकेँ बरकरार राखल गेल छल।
• एस. ई. बी. आइ. नोटिसधारक एहि तर्ककेँ खारिज करबाक लेल उच्चतम न्यायालयक उदाहरणक हवाला देलक जे अन्य मामिलाक तुलनामे जुर्माना असमान या भेदभावपूर्ण छल।
• एस. ई. बी. आई. नोट कयलक जे नोटिसी नवंबर 2025 मे रिफंडक लेल सार्वजनिक नोटिस जारी करबाक दावा कयलक, मुदा आवश्यक एस्क्रो खाता खोलबामे वा रिफंड निर्देशक पालन करबामे विफल रहल।