एस. ई. बी. आई. वुछ रिसर्च गुरु एडवाइजरस स्टाफस मंज़ छू ज़रूरी सर्टिफिकेट की कमी

ये छू एस. ई. बी. आई. हुन्द आखरी हुकम मिस वीना शर्मा, रिसर्च गुरु इन्वेस्टमेंट एडवाइजर हिंज प्रोपराइटर, कम्प्लायंस रिक्वायरमेंट हिंज कथित उल्लंघन येथ पइठ एम्प्लॉयी क्वालिफिकेशन, रिकॉर्ड मेंटेनेंस, ते फिड्यूशियरी ड्यूटीज.

ये किसके साथ फ़र्क़ करेः सुश्री वीना शर्मा (प्रोपराइटर, रिसर्च गुरु इन्वेस्टमेंट एडवाइजर); श्री अभिषेक शर्मा (रनिंग ऑपरेशंस); सुश्री मोनिका शर्मा (बैंक अकाउंट्स)।

एस. ई. बी. आई. ने क्या पाया या ऑर्डर किया

• एस. ई. बी. आई. क्र 14 जुलाई, 2022 पेठ 18 जुलाई, 2022 ताम सरप्राइज ऑनसाइट इन्स्पेक्शन.
• एस. ई. बी. आई. वुछ की इन्वेस्टमेंट सलाह देवन वाले एम्प्लॉइज मंज़ छू ज़रूरी सर्टिफिकेशन की कमी.
• एस. ई. बी. आई. वुछ की युस नोटिस छी सु कुर फेल रिस्क प्रोफाइलिंग बे सूटबिलिटी असेसमेंट क्लाइंट्स खातर
• एस. ई. बी. आई. वुछ की फीस आय रिसीव करने बैंक अकाउंट्स मंज़ इन्वेस्टमेंट एडवाइजर हिन्द रजिस्टर्ड अकाउंट्स वराय, मिस मोनिका शर्मा सिंदिस नावस पेठ अख अकाउंट्स.
• एस. ई. बी. आई. वुछ की नोटिसी क्र क्लाइंट गलत रिप्रेजेंटेशन ते फैडुशियरी ड्यूटी करने मंज़ नाकाम.
• एस. ई. बी. आई. कोर नोट की हार्ड डिस्क आय हटावने त बै रिकॉर्ड आय ख़राब करने ताकि एम् रोकन एक्ससेसेस इन्सपेक्टिंग ऑफिसर्स सेथ
• युस डेसिग्नेटेड अथॉरिटी छी एम् दुईत कैंसिल नोटिसी हुन्द SEBI रजिस्ट्रेशन (INA000005507)
• आई. एन. आर. 12 लाख हुन्द मोनेटरी पेनल्टी आय बरोह थवन ते अलग अलग एड्जुडिकेशन प्रोसीडिंग मंज़ अदा करने.

साथ साथ दस्तावेज़

• एस. ई. बी. आई. कोर वोन की नोटिसी ओस ने मौजूद ऑफिस मंज़ इन्स्पेक्शन दौरान
• एस. ई. बी. आई. कोर ऑब्ज़र्वेड की एम्प्लॉयीज छी अस कारन फेल कोऑपरेशन इन्स्पेक्शन मंज़
• ऑर्डर छू नोट करा कि नोटिसी क्र इन्स्पेक्शन पात इन्वेस्टमेंट एडवाइजर बिजनेस बंद.
• युस ऑर्डर्स छी एम् छी वाना गोड्नुइक एड्जुडिकेशन याथ मंज़ छी एवं ज़ुरमाना, युस नोटिसी छी वाना की ये हक़ पकन वरीय सख्त एक्शन