रिसर्च गुरू सल्लागारांच्या कर्मचारीवर्गांत गरजेचीं प्रमाणपत्रां नाशिल्लीं अशें सेबीक कळ्ळां

रिसर्च गुरू इन्व्हेस्टमेंट एडव्हायझरची मालक वीणा शर्मा हिच्या तपासणी संबंदीत सेबीचो हो निमाणो आदेश, कर्मचारी पात्रताय, नोंदीची जतनाय, आनी विश्वस्त कर्तव्यां सारकिल्या पालन गरजाचें उल्लंघन करपाच्या आरोपां विशीं.

कोणाची चिंताः सुश्री वीणा शर्मा (मालक, संशोधन गुरू गुंतवणूक सल्लागार); श्री अभिषेक शर्मा (संचालन चलोवपाचो उल्लेख); सुश्री मोनिका शर्मा (बँक खात्यांचो उल्लेख).

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• सेबीन 14 जुलय 2022 ते 18 जुलय 2022 मेरेन अचकीत ऑनसाइट तपासणी केली.
• गुंतवणूक सल्लो दिवपी कर्मचार्यांक गरजेचीं प्रमाणपत्रां नाशिल्लीं अशें सेबीक दिसलें.
• नोटीसी गिरायकांक जोखीम प्रोफायलिंग आनी योग्यताय मुल्यांकन करपाक अपेशी थारली अशें सेबीक मेळ्ळें.
• गुंतवणूक सल्लागाराच्या नोंदणीकृत खात्या भायर हेर बँक खात्यांत शुल्क मेळ्ळें अशें सेबीक मेळ्ळें, तातूंत मोनिका शर्माच्या नांवाचें खातेंय आशिल्लें.
• सुचोवणीदारान गिरायकांचें चुकीचें सादरीकरण केलां आनी विश्वस्त कर्तव्ये पार पाडपाक अपेस आयलां अशें सेबीक मेळ्ळें.
• अधिकाऱ्यांची तपासणी करून प्रवेश जायना म्हूण हार्ड डिस्क काडल्या आनी नोंदी इबाडल्या अशें सेबीन नोंद केलें.
• नेमिल्ल्या प्राधिकरणान नोटीस घेवप्याची सेबी नोंदणी (आय. एन. ए. 000005507) रद्द करपाची शिफारस केली.
• हाचे आदीं 12 लाख रुपयाचो अर्थीक दंड लादिल्लो आनी वेगळ्यावेगळ्या निर्णयाच्या कार्यावळींत फारीक केल्लो.

तशेंच दस्तावेजांत

• तपासणी वेळार नोटीस दिवपी कार्यालयांत हाजीर नाशिल्लो अशें सेबीन सांगलें.
• हाजीर आशिल्ले कर्मचारी तपासणीक सहकार्य करपाक अपेस पावले अशें सेबीनाचें निरीक्षण आसा.
• तपासणी केल्या उपरांत नोटीसदारान गुंतवणूक सल्लागार वेवसाय बंद केलो अशें आदेशांत नोंद केलां.
• ह्या आदेशांत दंडाची रक्कम फारीक केल्ल्या आदल्या निर्णयाचो उल्लेख आसा, जाचेर आनीक खर कारवाई करची न्हय असो युक्तिवाद नोटीसदारान केलो.