संशोधन विश्लेशकाच्या क्लायंट रेकॉर्डांत 6,782 पॅन हरयले असो सेबीचो आरोप

एप्रिल 2024 ते नोव्हेंबर 2025 ह्या काळांत ग्राहकांच्या नोंदी, वेपारी निर्बंध, प्रकटीकरण, केवायसी आनी जायरात संकेतांचें पालन हांचे संबंदीत सेबीच्या नेमांचें उल्लंघन केल्याच्या आरोपाक लागून नोंदणीकृत संशोधन विश्लेशक विनीत अश्विनिकुमार चावला आड सेबीच्या निर्णय प्रक्रियेचो तपशील ह्या आदेशांत मेळटा.

कोणाची चिंताः विनीत अश्विनिकुमार चावला (पॅनः ए. आय. आर. पी. सी. 6869एल, सेबी नोंदणी क्र.: आय. एन. एच. 000008190)

सेबीक कितें मेळ्ळें वा आदेश दिलो

• सेबीन 8 खाशेल्या नियामक तरतुदींचें उल्लंघन केल्याचा आरोप केला, तातूंत ग्राहकांच्या अपूर्ण नोंदी (7,909 नोंदीं मदल्या 6,782 खातीर पॅन गहाळ), मर्यादीत काळांत शिफारस केल्ल्या रोख्यांनी वेपार करप, आनी संशोधन अहवालांत सामुग्रीची म्हायती उघड करपाक अपेस येवप हांचो आस्पाव जाता.
• केवायसी नोंदणी एजन्सी (केआरए) आनी सेंट्रल केवायसी रजिस्ट्री (सीकेवायसी) हातूंत नोंदणी करपाक अपेस येवप, आनी गिरायक कबलातींत सगळ्यांत म्हत्वाच्यो नेम आनी अटी (एम. आय. टी. सी.) समाविष्ट करपाक अपेस येवप आदी केवायसी गरजेचें पालन करूंक नाशिल्लें असो आरोप सेबीन केलो.
• कागाळ नोंद दवरपाक अपेस येवप, अर्थीक गुप्तचर विभागांत (एफ. आय. यू.) प्रधान अधिकारी म्हणून नोंदणी करपाक अपेस येवप, आनी जायरात संकेतांचें पालन करूंक नाशिल्लें, तातूंत पूर्व अदलाबदल मान्यतायेचो उणाव असो आरोप सेबीन केलो.
• नोटीसदारान जाप दिली की मार्च 2025 त थेट बी2सी ऑपरेशन्स बंद केलीं, एग्रीगेटर प्लॅटफॉर्मांचेर गेलीं, आनी संकेतथळ बंद जाल्ल्यान इतिहासीक डेटा उपलब्ध नाशिल्लो पूण एफवाय 2025-26 खातीर नोंदी दवरल्या.
• नोटीसदारान मर्यादीत काळांत 100 शेअर्साचो वेपार मान्य केलो पूण कसलोच अनुचित फायदो जावपाचो हेतू ना असो दावो केलो, आनी अर्थीक वर्स 2024-25 खातीर जायरातींची नोंद दवरूंक ना अशें मान्य केलें.

तशेंच दस्तावेजांत

• तपासणीचो काळ 1 एप्रिल 2024 ते 30 नोव्हेंबर 2025 मेरेन आशिल्लो.
• 7, 909 हो आंकडो आगळ्या गिरायकां परस वेव्हाराच्या नोंदींचें प्रतिनिधित्व करता असो दावो नोटीसदारान केलो.
• तपासणी सुरू जाले उपरांत दुरुस्ती उपाय म्हणून एफ. आय. यू. नोंदणी पुराय केल्या अशें नोटीसदारान सांगलें.