सेबीक पोर्टफोलियो वेवस्थापन सेवा पुरवणदाराचो आस्पाव आशिल्ली मुखार चलपी येवजण मेळ्ळी

स्टॉक ब्रोकराच्या एका विक्रेत्यान बेकायदेशीर फायदो मेळोवपा खातीर व्हडल्या ग्राहकाच्या येवपी वेपारा विशीं बिगर-भौशीक म्हायती हेरां कडेन वांटली असो आरोप करून सेबीचो हो निमाणो आदेश आसा. ह्या व्यक्तींनी आनी संस्थांनी फसवणुकीच्या आनी अन्यायकारक वेपारी पद्दती आड नेमांचें उल्लंघन केलां काय ना हाची सेबीन तपासणी केली.

अशोक माहेश्वरी, दर्शन बकुल शाह, खुशबू दर्शन शाह, दर्शन बकुल शाह (एचयूएफ), बेंझर डिपार्टमेंट स्टोर्स प्रायव्हेट लिमिटेड, मिहिर धीरजलाल सावला, सीएचएल स्टॉक कॉन्सेप्ट्स प्रायव्हेट लिमिटेड, आनी सिराज महेंद्र शाह.

• 1 एप्रिल 2021 ते 31 मे 2022 ह्या काळांत पोर्टफोलिओ वेवस्थापन सेवा प्रदात्याची (युनिफी कॅपिटल प्रायव्हेट लिमिटेड) मुखार चलपी वेपाराची येवजण नोटीशींनी केल्या अशें सेबीक मेळ्ळें.
• ह्या वेपारा वरवीं सुमार ₹1.3 कोटी (खास करून ₹ 1,30,15, 856.95) बेकायदेशीर फायदो मेळटलो अशें सेबीन थारायलें.
• एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 11 सी. (3) चे उल्लंघन करून, आदेश कशें दिलें हाचे विशीं 6 आनी 8 नोटीशींनी शपथेचेर खोटी विधानां केल्लीं अशें सेबीक मेळ्ळें.
• मध्यंतरी आदेशान नोटीसांनी जमा केल्ली वट्ट बेकायदेशीर फायद्याची रक्कम जप्त करपाचो निर्देश दिलो.
• मध्यंतरी आदेशान नोटीसांक रोखे खरेदी करपाक, विकपाक वा वेव्हार करपाक आडखळ हाडली आनी अशोक महेश्वरीक सेबी नोंद केल्ल्या मध्यस्थांकडेन जोडपाक आडखळ हाडली.

ए. आय. हांणी दस्तावेजांतल्यान बरयलां, आनी ताचे आड तपासलां. सकयल मूळ अधिकृत आसा.

मूळ दस्तावेज