वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रां नासतना एकठांय केल्ल्या शुल्कांत ₹1.20 कोटी एस. ई. बी. आय.

ह्या आदेशांत गुंतवणूक सल्लागार राजीव शर्मा हाणें शुल्क मर्यादा, प्रमाणपत्र पालन, आनी विशयात्मक तपासणी वेळार वळखून घेतिल्ल्या नोंदी दवरपा विशीं सेबीन केल्ल्या उल्लंघनाच्या निर्णयाचो तपशील मेळटा.

राजीव शर्मा (मॅसर्स कॅपिटल लायफ मार्केट रिसर्चचो मालक)

• सल्लागार कार्यां आनी तेच बँक खातें वापरून गिरायकांकडल्यान घेतिल्लें वैयक्तीक रीण हांचे मदीं अंतर दवरपाक अपेस आय. ए. नेमांच्या नियमन 15 (3) चे उल्लंघन केल्या असो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• वैध एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रां नासतना सल्लागार कार्यां चलोवपा खातीर (एप्रिल 2024 वर्सा सोंपिल्लें) आनी वित्त वर्साच्या 24-25 काळांत शुल्कांत 1,20 कोटी रुपया एकठांय करपा खातीर सेबीन नियम 7 (2), 15 (13), आनी 13 (अ) हांचें उल्लंघन केल्या असो आरोप केला.
• वर्सुकी अनुपालन लेखापरीक्षण अहवाल, नियतकालिक अहवाल, 5 गिरायकांक केवायसी तपशील अद्ययावत करपाक, आनी पुराय गिरायक नोंदी सांबाळपाक अपेस आयिल्ल्यान 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12), आनी 15 (8) ह्या नेमांचें उल्लंघन केल्याचो एस. ई. बी. आय. न आरोप केला.
• नोटीसीन दावो केलो की ही अतिरिक्त रक्कम वैयक्तीक रीण आशिल्ली आनी डेटा लुकसाण हार्ड डिस्क क्रॅश जाल्ल्यान जालें, पूण सेबीक सादर केल्ल्यो नोंदी अपूर्ण आनी पडताळपाक शकपी कागदपत्रां वरवीं आदार मेळनाशिल्ल्यो मेळ्ळ्यो.
• 25 मे 2026 दिसा सुनावणी जाली तरी, कारण दाखोवपाच्या नोटीसाचें बरयल्लें जाप थाराविल्ल्या काळांत (16 एप्रिल 2026) सादर करपाक नोटीसदार अपेशी थारलो.

ए. आय. हांणी दस्तावेजांतल्यान बरयलां, आनी ताचे आड तपासलां. सकयल मूळ अधिकृत आसा.

मूळ दस्तावेज