नोंदणी नाशिल्ल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवां खातीर ₹ 4,17 कोटी एकठांय केल्ले अशें सेबीक मेळ्ळें

सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणान (एस. ए. टी.) रिमांड केल्या उपरांत, नोंदणी नाशिल्ल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवा दिवपी श्री. सिद्धांत सुरेश चंदनाक परताव्याच्या रक्कमेची परत गणना करपाचेर हो आदेश संबोधीत करता. सेबीन नोटीसीच्या बँक स्टेटमेंटांची तपासणी केली आनी ताच्या गैर-क्लायंट उत्पन्नाच्या दाव्यांक तेंको दिवपाक फावो तो दस्तावेजी पुरावो दिवपाक तो अपेशी थारलो.

श्री. सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटीसी); सेबी (रेग्युलेटर); मानार्थ प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरण (एसएटी); श्री जितेंद्र वर्मा (अकाउंटंट); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स कॅपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड.

• फेब्रुवारी 2017 ते ऑगस्ट 2021 ह्या काळांत नोंद नाशिल्ल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमां खातीर नोटीसदारान ग्राहकां कडल्यान उण्यांत उणें रुपया 4,17,25, 034 एकठांय केल्यात अशें सेबीक मेळ्ळें.
• एस. ए. टी. ने सेबीचे मूळ निष्कर्ष तिगोवन दवरले पूण परताव्याची खाशेली रक्कम बाजूला दवरली आनी परताव्याक जापसालदार आशिल्ल्या शुल्काची परतून गणना करपाचो निर्देश सेबीक दिलो.
• रीण, दलाली आनी हेर क्रेडीट कापल्या उपरांत नोटीसदारान रु. 29,72,711 चो निव्वळ परताव्याची जापसालदारकी दावो केली, पूण ह्या कपाती खातीर सहाय्यक कागदपत्रां दिवपाक तो अपेशी थारलो.
• वैयक्तीक सुनावणी खातीर जायते विस्तार आनी संद मेळ्ळ्या तरी नोटीस दिवपी परत परत गरजेचो पुरावो (जशें फॉर्म 26एएस, कंत्राटी नोट्स, वळख पुरावो) सादर करपाक अपेशी थारलो अशें सेबीन नोंद केलें.
• सादर केल्लीं कागदपत्रां (बँक पुस्तकां आनी आयडी कार्डां सारकिल्लीं) ताच्या निधीच्या वर्गीकरणाक गैर-क्लायंट येणावळ म्हूण कशें आदार दितात हें स्पश्ट करपाक नोटीशीची असमर्थता ह्या आदेशांत स्पश्ट केल्या.

ए. आय. हांणी दस्तावेजांतल्यान बरयलां, आनी ताचे आड तपासलां. सकयल मूळ अधिकृत आसा.

मूळ दस्तावेज