बाजार प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड
शेयर अधिग्रहण के उल्लंघन के लिए SEBI ने 11 लाख रुपये और 10 लाख रुपये के जुर्माने का आदेश दिया
यह 2007 में पांच व्यक्तियों (कोटिया परिवार) द्वारा सुंगोल्ड कैपिटल लिमिटेड में शेयरों के अधिग्रहण के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जिसे एस. ए. एस. टी. विनियम 1997 के तहत खुले प्रस्ताव सीमा का उल्लंघन पाया गया।
यह आदेश सर्वोच्च न्यायालय और एस. ए. टी. द्वारा मामले को खुले प्रस्ताव की आवश्यकता पर पुनर्विचार के लिए भेजे जाने के बाद जारी किए जाने वाले विशिष्ट निर्देशों को संबोधित करता है।
यह किसकी चिंता करता हैः श्री राजीव आर. कोटिया, श्रीमती शिल्पा अमित कोटिया, श्रीमती श्वेता धवल कोटिया, श्री धवल रमेश कोटिया, श्री रवि राजीव कोटिया और सुंगोल्ड कैपिटल लिमिटेड।
SEBI ने क्या पाया या आदेश दिया
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों ने 2007 में सार्वजनिक रूप से खुला प्रस्ताव दिए बिना शेयरों के अधिग्रहण के लिए एस. ए. एस. टी. विनियम 1997 के विनियम 10 और 11 (1) का उल्लंघन किया।
- एस. ए. टी. ने नोटिसी 1 पर 11 लाख रुपये और नोटिसी 2 से 5 पर संयुक्त रूप से 10 लाख रुपये के पिछले जुर्माने को बरकरार रखा था।
- एस. ए. टी. ने सार्वजनिक रूप से खुली पेशकश करने के पिछले निर्देश को दरकिनार कर दिया और दोनों पक्षों को सुनने के बाद नए निर्देश पारित करने के लिए मामले को एस. ई. बी. आई. को भेज दिया।
- एस. ई. बी. आई. ने उपयुक्त अंतिम निर्देश निर्धारित करने के लिए 23 जुलाई, 2025 को व्यक्तिगत सुनवाई की अनुमति दी।
- नोटिसियों ने तर्क दिया कि 18 साल की देरी के कारण एक खुला प्रस्ताव अव्यावहारिक है और उन्होंने निवेशक संरक्षण कोष को वैकल्पिक दंड या अतिरिक्त शेयरों के निपटान का सुझाव दिया।
दस्तावेज़ में भी
- अंतर्निहित लेनदेन 2007 में हुए थे, लेकिन प्रवर्तन कार्यवाही और अपील 2015 से 2025 तक फैली हुई थी।
- उच्चतम न्यायालय ने 2024 में मामले को एस. ए. टी. में बहाल कर दिया, जिससे वर्तमान अंतिम आदेश दिया गया।
- नोटिस पाने वाले परिवार के सदस्य (पति या पत्नी और भाई-बहन) हैं जिन्हें एस. ई. बी. आई. द्वारा एक साथ काम करने के रूप में वर्गीकृत किया गया था, एक वर्गीकरण जिसे उन्होंने चुनौती दी थी।
यह कैसे लिखा गया?
हमारे अपने कंप्यूटर पर चलने वाले एक ए. आई. मॉडल ने सरकारी दस्तावेज़ को पढ़ा और इस सारांश को लिखा। किसी ने इसकी जाँच नहीं की है।
आंकड़ों की जाँच की गई। इस सारांश में प्रत्येक संख्या एक स्वचालित जाँच द्वारा दस्तावेज़ में पाई गई थी।
वह जाँच तुलना करती है संख्याएँ केवल। यह इस बात की पुष्टि नहीं कर सकता कि शब्द जो दस्तावेज़ कहता है वही कहता है-इसलिए मूल दस्तावेज़ हमेशा प्राधिकरण होता है।
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मूल दस्तावेज़
भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश
विनियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एन./आई. वी. डी./आई. डी. 5/31713/2025-26 · 8 अक्टूबर 2025
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