एस. ई. बी. आई. ने अग्रिम मामले में ₹1 लाख जब्त किए

श्री आशीष एस पारेख और संबंधित संस्थाओं द्वारा व्यापार के संदिग्ध अग्रिम संचालन के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा यह एक अंतिम आदेश है, जिसमें उन्होंने कथित रूप से लाभ के लिए अपने स्वयं के व्यापार करने के लिए'बड़े ग्राहक'के आसन्न आदेशों के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी का उपयोग किया था।

यह आदेश 13 नोटिसों से संबंधित हैः फ्रंट रनर (सुश्री दीपा आशीष पारेख, सुश्री कश्मीरा जोशी, श्री निखिल हीराचंद जैन, मेसर्स. निखिल हीराचंद जैन एचयूएफ, मेसर्स अल्पेश हीराचंद जैन एचयूएफ, मेसर्स नागेंद्र एस दुबे एचयूएफ, स्वर्गीय सुश्री सुषमा नागेंद्र दुबे अपने कानूनी उत्तराधिकारियों, सुश्री जागृति अतुल पिथाडिया, श्री साहिल अतुल पिथाडिया के माध्यम से) और सूचना वाहक (श्री आशीष एस पारेख, श्री राजेश जोशी, श्री नागेंद्र एस दुबे, श्री चिराग अतुल पिथाडिया)। इसमें बड़े ग्राहक, श्री परेश एन भगत और दलाल मंगल केशव वित्तीय सेवा एलएलपी (एमकेएफएस) भी शामिल हैं।

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस 1 अप्रैल, 2021 से 31 दिसंबर, 2021 की अवधि के दौरान बड़े ग्राहक (श्री परेश एन. भगत) के व्यापार को चलाने में लगे हुए थे।
• एस. ई. बी. आई. ने खरीद-खरीद-बिक्री और बिक्री-बिक्री-खरीद आदेशों के एक पैटर्न की पहचान की, जो सामने से चलने वाली गतिविधि के लिए विशिष्ट है।
• एस. ई. बी. आई. ने निर्धारित किया कि सूचना वाहक (एम. के. एफ. एस. में विक्रेता) गैर-सार्वजनिक जानकारी फ्रंट रनर को देते थे जिन्होंने बड़े ग्राहक के आदेशों से पहले आदेश दिए थे।
• 26 दिसंबर, 2022 के एक अंतरिम आदेश ने प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या सौदा करने से रोक दिया।
• एस. ई. बी. आई. ने अवैध लाभ के रूप में आई. एन. आर. 125.25 लाख को जब्त करने का निर्देश दिया, जिसे नोटिसों द्वारा एस्क्रो खाते में जमा किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. ने बैंकों और डिपॉजिटरी को खातों को फ्रीज करने और नोटिसों के लिए प्रतिभूतियों या म्यूचुअल फंड इकाइयों के हस्तांतरण को रोकने का निर्देश दिया।
• यह आदेश एस. ई. बी. आई. अधिनियम, 1992 की धारा 11 और 11बी और पी. एफ. यू. टी. पी. विनियम, 2003 के तहत एक अंतिम आदेश है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़