एस. ई. बी. आई. ने पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवा प्रदाता को शामिल करने वाली अग्रणी योजना का पता लगाया

यह एस. ई. बी. आई. द्वारा अग्रिम दौड़ के आरोपों के संबंध में एक अंतिम आदेश है, जिसमें एक स्टॉक ब्रोकर के एक डीलर ने कथित रूप से गैरकानूनी लाभ कमाने के लिए दूसरों के साथ एक बड़े ग्राहक के आगामी व्यापार के बारे में गैर-सार्वजनिक जानकारी साझा की। एस. ई. बी. आई. ने जांच की कि क्या इन व्यक्तियों और संस्थाओं ने धोखाधड़ी और अनुचित व्यापार प्रथाओं के खिलाफ नियमों का उल्लंघन किया है।

अशोक माहेश्वरी, दर्शन बकुल शाह, खुशबू दर्शन शाह, दर्शन बकुल शाह (एचयूएफ), बेंजर डिपार्टमेंट स्टोर्स प्राइवेट लिमिटेड, मिहिर धीरजलाल सावला, सीएचएल स्टॉक कॉन्सेप्ट्स प्राइवेट लिमिटेड और चिराग महेंद्र शाह।

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसों ने 1 अप्रैल, 2021 और 31 मई, 2022 के बीच पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवा प्रदाता (यूनिफी कैपिटल प्राइवेट लिमिटेड) के अग्रिम कारोबार की एक योजना को अंजाम दिया।
• एस. ई. बी. आई. ने निर्धारित किया कि इन व्यापारों के माध्यम से लगभग ₹1.3 करोड़ (विशेष रूप से ₹ 1,30,15, 856.95) का गैरकानूनी लाभ अर्जित किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिसियों 6 और 8 ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 11सी. (3) का उल्लंघन करते हुए शपथ पर झूठे बयान दिए कि आदेश कैसे दिए गए थे।
• अंतरिम आदेश ने कुल गैरकानूनी लाभ राशि को जब्त करने का निर्देश दिया, जो नोटिसों द्वारा जमा की गई है।
• अंतरिम आदेश ने नोटिसों को प्रतिभूतियों की खरीद, बिक्री या लेनदेन करने से रोक दिया और अशोक माहेश्वरी को एस. ई. बी. आई. में पंजीकृत मध्यस्थों के साथ जुड़ने से रोक दिया।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़