एस. ई. बी. आई. ने पाया कि 50 ऑर्डर गायब हैं, 37 अनधिकृत शिकायतों का गुडविल वेल्थ द्वारा निपटारा किया गया

यह आदेश गुडविल वेल्थ मैनेजमेंट प्राइवेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.) के खिलाफ आदेश की पुष्टि, शिकायत निवारण और मुख्य कार्यों की आउटसोर्सिंग के संबंध में नियामक प्रावधानों के कथित उल्लंघन के लिए एस. ई. बी. आई. की न्यायनिर्णयन कार्यवाही का विवरण देता है।

सद्भावना धन प्रबंधन निजी लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.)

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. 15 ग्राहकों द्वारा दिए गए 50 आदेशों के लिए पूर्व-आदेश पुष्टि या दस्तावेजी साक्ष्य बनाए रखने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने शिकायत निवारण के अपने मुख्य अनुपालन कार्य को एक अधिकृत व्यक्ति (ए. पी.) को आउटसोर्स किया।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. शिकायत निवारण के लिए पूर्ण दस्तावेजी रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहा, विशेष रूप से उपलब्ध संचार रिकॉर्ड के बिना शिकायतों को वापस लेने के एक पैटर्न को ध्यान में रखते हुए।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने भुगतान करके अनधिकृत व्यापार से संबंधित 37 शिकायतों का निपटारा किया, जिन्हें एस. ई. बी. आई. ने लागू नियमों के साथ असंगत पाया।
• एस. ई. बी. आई. ने स्टॉक ब्रोकरों के लिए एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर के खंड 35.2,35.3,35.4,35.5 और <86.5.1. के साथ-साथ एन. एस. ई. के विशिष्ट नियमों और स्टॉक ब्रोकरों के लिए आचार संहिता के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने एक केंद्रीकृत पी. ओ. सी. रिकॉर्ड प्रणाली और एक समर्पित शिकायत निवारण और निगरानी दल सहित सुधारात्मक उपाय प्रस्तुत किए, लेकिन एस. ई. बी. आई. ने कथित विशिष्ट उल्लंघनों के लिए इन जवाबों को स्वीकार नहीं किया।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़