द्वैत एडवाइजरी प्राइवेट लिमिटेड के मामले में निर्णय आदेश
यह आदेश एक आरोप को संबोधित करता है कि द्वैत एडवाइजरी प्राइवेट लिमिटेड ने निवेश सलाहकारों के लिए निर्धारित नियामक सीमाओं से अधिक शुल्क लिया। एस. ई. बी. आई. ने जांच की कि क्या फर्म ने एस. ई. बी. आई. (निवेश सलाहकार) विनियम, 2013 और किसी विशिष्ट ग्राहक के लिए शुल्क संरचना के संबंध में संबंधित परिपत्रों का उल्लंघन किया है।
द्वैत एडवाइजरी प्राइवेट लिमिटेड (नोटिसी), हर्ष वेंकटेश (प्रबंध निदेशक) और सुनील थमरन (ग्राहक)।
- एस. ई. बी. आई. ने पाया कि द्वैत एडवाइजरी प्राइवेट लिमिटेड ने ग्राहक सुनील थमरन से रु. 80,35,232-का शुल्क लिया, जो सलाह के तहत परिसंपत्तियों (ए. यू. ए.) की अधिकतम स्वीकार्य सीमा 2.5% से अधिक थी।
- गणना की गई अतिरिक्त शुल्क रु. 52,32,523-थी।
- शुल्क संरचना में 6 प्रतिशत बाधा दर से अधिक 25 प्रतिशत प्रदर्शन शुल्क शामिल था, जिसे एस. ई. बी. आई. ने निर्धारित किया था कि विचाराधीन अवधि के लिए लागू आई. ए. विनियमों के तहत अनुमति नहीं थी।
- जाँच अवधि में 15 दिसंबर, 2023 से 20 फरवरी, 2024 तक के लेनदेन शामिल थे, विशेष रूप से रेल विकास निगम लिमिटेड (आर. वी. एन. एल.) के शेयर के संबंध में।
- आदेश में कहा गया है कि नोटिसी ने तर्क दिया कि शुल्क'मान्यता प्राप्त निवेशक'ढांचे के तहत मान्य थे, लेकिन एस. ई. बी. आई. के निष्कर्षों से संकेत मिलता है कि शुल्कों ने निर्धारित सीमाओं का उल्लंघन किया है।
ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।
मूल दस्तावेज़
आदेश
2026-05-13
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दस्तावेज़ का विवरण
| आधिकारिक शीर्षक | द्वैत एडवाइजरी प्राइवेट लिमिटेड के मामले में निर्णय आदेश |
| स्रोत निकाय | भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ संख्या | ऑर्डर/एके/जीएन/2026-27/32407 |
| स्थिति | कोई नहीं। (आदेश) |
| वर्ष | 2026 |
| समापन तिथि | — |
| दस्तावेज़ | 1 |