फर्स्ट ग्लोबल फाइनेंस प्राइवेट लिमिटेड (पोर्टफोलियो मैनेजर) के निरीक्षण के मामले में आदेश

यह फर्स्ट ग्लोबल फाइनेंस प्राइवेट लिमिटेड (एक पोर्टफोलियो मैनेजर) और दो व्यक्तियों के निरीक्षण के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक अंतिम आदेश है, जिसमें इन आरोपों पर ध्यान केंद्रित किया गया है कि फर्म ने किसी तीसरे पक्ष को मुख्य निवेश निर्णयों को आउटसोर्स किया और भ्रामक प्रदर्शन के दावे किए।

फर्स्ट ग्लोबल फाइनेंस प्राइवेट लिमिटेड, सुश्री देवीना मेहरा, श्री नीरज खन्ना

• एस. ई. बी. आई. ने 5 से 9 दिसंबर, 2022 तक एक ऑन-साइट निरीक्षण किया और 1 अप्रैल, 2021 से 31 दिसंबर, 2023 तक एक फोरेंसिक ऑडिट किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि फर्स्ट ग्लोबल फाइनेंस प्राइवेट लिमिटेड (एफ. जी. एफ.) ने एल्गो वन ए. आई. प्राइवेट लिमिटेड को मुख्य पोर्टफोलियो प्रबंधन गतिविधियों को आउटसोर्स किया और एल्गो वन कर्मियों, विशेष रूप से श्री अचिन अग्रवाल की सलाह के आधार पर ग्राहक निधि का निवेश किया।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि एफ. जी. एफ. ने भ्रामक और अतिरंजित विपणन दावों का प्रसार किया और प्रदर्शन प्रकटीकरण के लिए असंगत पद्धतियों का उपयोग किया।
• आदेश में एस. ई. बी. आई. (पोर्टफोलियो प्रबंधक) विनियम, 2020 के विनियमन 24 (10) और पोर्टफोलियो प्रबंधकों के लिए एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।
• आउटसोर्सिंग बंद करने, भ्रामक विज्ञापनों को हटाने और नए व्यवसाय को प्रतिबंधित करने के निर्देश देने के लिए 28 जनवरी, 2026 को एक कारण दिखाएँ नोटिस जारी किया गया था।
• नोटिस देने वालों ने 13 मार्च, 2026,15 अप्रैल, 2026 और 6 मई, 2026 को जवाब दाखिल किए और 16 अप्रैल, 2026 को व्यक्तिगत सुनवाई के लिए पेश हुए।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़