एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन के बिना एकत्र किए गए शुल्क में ₹1.20 करोड़ पाए

यह आदेश एक निवेश सलाहकार राजीव शर्मा द्वारा शुल्क सीमा, प्रमाणन अनुपालन और एक विषयगत निरीक्षण के दौरान पहचाने गए रिकॉर्ड-कीपिंग के संबंध में उल्लंघन के बारे में एस. ई. बी. आई. के निर्णय का विवरण देता है।

राजीव शर्मा (मैसर्स कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च के मालिक)

• एस. ई. बी. आई. ने सलाहकार गतिविधियों और उसी बैंक खाते का उपयोग करके ग्राहकों से लिए गए व्यक्तिगत ऋणों के बीच दूरी बनाए रखने में विफल रहने के लिए आई. ए. विनियमों के विनियमन 15 (3) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने वैध एन. आई. एस. एम. प्रमाणन (अप्रैल 2024 की समाप्ति) के बिना सलाहकार गतिविधियों को चलाने और वित्त वर्ष के दौरान शुल्क में 1.2 करोड़ रुपये एकत्र करने के लिए विनियम 7 (2), 15 (13) और 13 (ए) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने वार्षिक अनुपालन लेखा परीक्षा रिपोर्ट, आवधिक रिपोर्ट, 5 ग्राहकों के लिए के. वाई. सी. विवरण को अद्यतन करने और पूर्ण ग्राहक रिकॉर्ड बनाए रखने में विफलता के लिए विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) और 15 (8) के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने दावा किया कि अतिरिक्त राशि व्यक्तिगत ऋण थी और डेटा का नुकसान एक क्रैश हार्ड डिस्क के कारण हुआ था, लेकिन एस. ई. बी. आई. ने जमा किए गए रिकॉर्ड को अधूरा और सत्यापन योग्य दस्तावेजों द्वारा असमर्थित पाया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता निर्धारित समय (16 अप्रैल, 2026) के भीतर कारण दर्शाएँ नोटिस का लिखित जवाब देने में विफल रहा, हालांकि 25 मई, 2026 को सुनवाई की गई थी।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़