एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाओं के लिए 4 करोड़ 17 लाख रुपये एकत्र किए

यह आदेश प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.) द्वारा रिमांड के बाद अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने के लिए श्री सिद्धांत सुरेश चंदन द्वारा देय धनवापसी राशि की पुनः गणना को संबोधित करता है। एस. ई. बी. आई. ने नोटिसी के बैंक विवरणों और गैर-ग्राहक आय के अपने दावों का समर्थन करने के लिए पर्याप्त दस्तावेजी साक्ष्य प्रदान करने में उनकी विफलता की जांच की।

श्री सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटिसी); एस. ई. बी. आई. (रेगुलेटर); माननीय प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (एस. ए. टी.); श्री जितेंद्र वर्मा (एकाउंटेंट); मेसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मेसर्स कैपिटल स्टील; मेसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड।

• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता ने फरवरी 2017 और अगस्त 2021 के बीच अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों के लिए ग्राहकों से कम से कम रुपये 4,17,25, 034 एकत्र किए।
• एस. ए. टी. ने एस. ई. बी. आई. के मूल निष्कर्षों को बरकरार रखा, लेकिन विशिष्ट धनवापसी की मात्रा को अलग कर दिया और एस. ई. बी. आई. को धनवापसी के लिए देय शुल्क की फिर से गणना करने का निर्देश दिया।
• नोटिस प्राप्तकर्ता ने ऋण, दलाली और अन्य क्रेडिट की कटौती के बाद रुपये के शुद्ध धनवापसी देयता का दावा किया, लेकिन इन कटौती के लिए सहायक दस्तावेज प्रदान करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि व्यक्तिगत सुनवाई के लिए कई विस्तार और अवसरों के बावजूद नोटिसकर्ता बार-बार आवश्यक साक्ष्य (जैसे फॉर्म 26ए. एस., अनुबंध नोट और पहचान प्रमाण) जमा करने में विफल रहा।
• यह आदेश सूचना प्राप्तकर्ता की यह समझाने में असमर्थता पर प्रकाश डालता है कि जमा किए गए दस्तावेज (जैसे बैंक पुस्तकें और पहचान पत्र) गैर-ग्राहक आय के रूप में धन के उनके वर्गीकरण का समर्थन कैसे करते हैं।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़