एस. ई. बी. आई. ने श्री साई प्रवीण से जुड़ी अपंजीकृत सलाहकार गतिविधियों को पाया

यह आदेश श्री साई प्रोफिशिएंट फाइनेंशियल सर्विसेज (मालिक सुश्री माधुरी गर्ग) के खिलाफ कथित रूप से अपंजीकृत निवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने और निवेशकों को आश्वस्त रिटर्न का वादा करने के लिए, अक्सर एक पंजीकृत सलाहकार, साई प्रोफिशिएंट रिसर्च इन्वेस्टमेंट एडवाइजरी (एस. पी. आर. आई. ए.) की पहचान का उपयोग करने के लिए एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है।

श्री साई कुशल वित्तीय सेवाएँ (मालिकः सुश्री माधुरी गर्ग); साई कुशल अनुसंधान निवेश सलाहकार (मालिकः सुश्री मीशिका विश्वकर्मा); श्री श्यामसुंदर विरमानी (शिकायतकर्ता); ईज़बज़ (भुगतान सेवा प्रदाता)।

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि नोटिस प्राप्तकर्ता एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 12 (1) और आई. ए. विनियमों के विनियमन 3 (1) का उल्लंघन करते हुए अपंजीकृत निवेश सलाहकार गतिविधियों में लगा हुआ है।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने पी. एफ. यू. टी. पी. विनियमों का उल्लंघन करते हुए सुनिश्चित रिटर्न (विशेष रूप से 90-95% सटीकता और लगभग 8 लाख रुपये का लाभ) का वादा किया।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि एक शिकायतकर्ता द्वारा किए गए 5 लाख रुपये का भुगतान नोटिस प्राप्तकर्ता के नाम से पंजीकृत ईज़बज़ खाते में प्राप्त हुआ था।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि सूचना प्राप्तकर्ता ने एस. पी. आर. आई. ए. के नाम और पंजीकरण संख्या का उपयोग करके संभावित ग्राहकों को ईमेल भेजे।
• नोटिसी ने दावा किया कि उसने केवल एक आउटसोर्सिंग समझौते के तहत प्रशासनिक/बैक-ऑफिस सहायता प्रदान की और निवेश सलाह नहीं दी।
• प्रदान किए गए दस्तावेज़ को काट दिया गया है और इसमें अंतिम निर्णय, जुर्माना राशि या एस. ई. बी. आई. द्वारा जारी विशिष्ट निर्देश शामिल नहीं हैं।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़