एस. ई. बी. आई. ने पेस स्टॉक ब्रोकिंग के एक्सिस म्यूचुअल फंड के कथित अग्रिम कारोबार की जांच का आदेश दिया

यह आदेश अप्रैल 2020 और मार्च 2022 के बीच एक्सिस म्यूचुअल फंड से संबंधित व्यापारों के संचालन में लगे पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड के आरोपों की एस. ई. बी. आई. की जांच को संबोधित करता है। यह नियमों द्वारा अनिवार्य रूप से आवश्यक आई. पी. पता और उपयोगकर्ता आई. डी. लॉग बनाए रखने में फर्म की विफलता की भी जांच करता है।

पेस स्टॉक ब्रोकिंग सर्विसेज प्राइवेट लिमिटेड (नोटिसी); श्री कलीस्वरन पांडियन (डीलर/क्लाइंट); एक्सिस म्यूचुअल फंड (प्रभावित फंड)।

• एस. ई. बी. आई. ने 1 अप्रैल, 2020 से 31 मार्च, 2022 की अवधि के लिए व्यापार की जांच की।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992 के विनियम 9 (बी) और 9 (एफ) और स्टॉक ब्रोकरों के लिए आचार संहिता के उल्लंघन का आरोप लगाया।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि पेस स्वामित्व आदेशों के लिए विशिष्ट उपयोगकर्ता आईडी पर मैप किए गए आई. पी. पते प्रदान करने में विफल रहा।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि एक विशिष्ट सी. टी. सी. एल. आई. डी. के तहत निष्पादित व्यापार का श्रेय विनिमय रिकॉर्ड में श्री कालीस्वरन पांडियन को दिया गया था, जबकि पेस ने दावा किया कि उन्हें श्री राजीव रंजन द्वारा एक लिपिकीय त्रुटि के कारण निष्पादित किया गया था।
• आदेश में संबंधित विशिष्ट विक्रेता के लिए लगभग 1.24 करोड़ शेयरों (खरीद/बिक्री) की व्यापार मात्रा का हवाला दिया गया है।
• एस. ई. बी. आई. ने एस. ई. बी. आई. अधिनियम की धारा 15ए. (ए), 15ए. (सी) और 15एच. बी. के तहत न्यायिक कार्यवाही शुरू की।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़