एस. ई. बी. आई. ने पाया कि ईस्टर्न फाइनेंशियल लिमिटेड पूर्व-आदेश अनुपालन बनाए रखने में विफल रहा

इस आदेश में व्यापार पुष्टि, अधिकृत उपयोगकर्ता प्रमाणन, अंतिम पृथक्करण और इसके अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के निरीक्षण के दौरान पाए गए पते के अनुपालन से संबंधित नियमों के कथित उल्लंघन के संबंध में एक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड के संबंध में एस. ई. बी. आई. द्वारा एक निर्णय का विवरण दिया गया है।

ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड (पैनः एएएसीई7613ए); अधिकृत व्यक्तिः मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षों में उल्लिखित व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजू सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री डालिया चटर्जी।

• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी पूर्व-आदेश व्यापार पुष्टि बनाए रखने में विफल रहे और टेलीफोन या व्यक्तिगत रूप से दिए गए आदेशों के लिए कॉल रिकॉर्डिंग या सीसीटीवी साक्ष्य प्रदान नहीं कर सके।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि आंध्र प्रदेश की सुश्री जोनाकी विश्वास और श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी के पास अनिवार्य एन. आई. एस. एम. श्रृंखला VII प्रमाणन नहीं था।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि सी. टी. सी. एल. टर्मिनलों का संचालन गैर-अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा किया जाता था, विशेष रूप से श्री अनिल शुक्ला और श्री मधुसूदन मंडल, विनिमय रिकॉर्ड के विपरीत।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि मेसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज अपने टर्मिनल को उसी स्थान पर एक अलग ब्रोकर (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) से संबंधित टर्मिनल से भौतिक रूप से अलग रखने में विफल रही।
• एस. ई. बी. आई. ने आरोप लगाया कि एपी सुश्री जोनाकी विश्वास के लिए एक टर्मिनल एक अपंजीकृत स्थान पर पाया गया था और पता बदलने की सूचना कम से कम 30 दिन पहले एक्सचेंज को नहीं दी गई थी।
• आदेश में एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992, एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दिनांक 17 जून, 2025 और विभिन्न बी. एस. ई. सर्कुलरों के उल्लंघन का हवाला दिया गया है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़