एस. ई. बी. आई. ने अपंजीकृत सलाहकार सेवाओं के लिए स्टार्क इन्वेस्टमेंट्स के खिलाफ अंतरिम एकतरफा आदेश जारी किया

यह एस. ई. बी. आई. द्वारा उन आरोपों के संबंध में एक अंतरिम आदेश है कि स्टार्क इन्वेस्टमेंट्स, स्टार्कब्लू वेंचर्स एल. एल. पी. और संबद्ध व्यक्तियों ने आवश्यक एस. ई. बी. आई. पंजीकरण के बिना निवेश सलाहकार और पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाएं प्रदान कीं।

सुरभी चौहान, जाहिन इस्माइल जेसानी, स्टार्क इन्वेस्टमेंट्स, स्टार्कब्लू वेंचर्स एलएलपी और शकुंतला देवेंद्र सिंह

• एस. ई. बी. आई. को अपंजीकृत निवेश सलाहकार (यू. आई. ए.) और अपंजीकृत पोर्टफोलियो प्रबंधन सेवाओं (यू. पी. एम. एस.) पर आरोप लगाते हुए 16 अनूठी शिकायतें मिलीं।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि संस्थाओं ने स्वामित्व मात्रात्मक मॉडल, एल्गोरिदम-आधारित व्यापार और सुनिश्चित नकारात्मक सुरक्षा का उपयोग करने का दावा करके निवेश का अनुरोध किया।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट किया कि निवेशकों को स्टार्कब्लू वेंचर्स एल. एल. पी. में भागीदार बनाया गया था, जिसमें निर्दिष्ट भागीदारों (सुरभी चौहान और जाहिन इस्माइल जेसानी) द्वारा प्रबंधित एक सामान्य कोष में धन एकत्र किया गया था।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया कि निवेशकों को पंजीकृत दलालों (जैसे, आई. आई. एफ. एल., जेरोधा) के साथ व्यापार खाते खोलने के लिए प्रेरित किया गया था और फिर अपने लॉगिन क्रेडेंशियल्स, पासवर्ड और ओ. टी. पी. को संस्थाओं के साथ साझा किया।
• यह आदेश एस. ई. बी. आई. अधिनियम, 1992 की धारा 11 (1), 11 (4), 11बी (1) और 11डी के तहत जारी किया गया है।
• आदेश को'एकतरफा अंतरिम आदेश'के रूप में नामित किया गया है, जो दर्शाता है कि यह अंतिम निर्णय के बजाय एक प्रारंभिक कदम है।

ए. आई. द्वारा दस्तावेज़ से लिखा गया, और इसके खिलाफ जाँच की गई। नीचे मूल आधिकारिक है।

मूल दस्तावेज़