गैर-पंजीकृत नवेश सलाहकार मामले च एस. ई. बी. आई. ने ₹1.7 करोड़ रिफंड दा हुकम दित्ता

एह् अखीरी हुकम श्री माधव तिवारी द्वारा अपने बैंक विवरणें ते सबूतें दी समीक्षा करने दे परैंत्त रिफंड दी रकम गी परतियै गिनतरी देने आस्तै प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (ऐस्स. ए. टी.) दे निर्देश दे परैंत्त अपंजीकृत नवेश सलाहकार गतिविधियें शा कीते गेदे गैर-कानूनी लाभ दी बशेश रकम दा निर्धारण करदा ऐ।

एह् कुस दी चिंता ऐः श्री माधव तिवारी (Divinecommodity.co दे मालक)

एस. ई. बी. आई. ने केह् पाया जां ऑर्डर दित्ता

• एस. ई. बी. आई. ने पाया जे नोटिस पाने आह्ले ने इक अपंजीकृत नवेश सलाहकार दे रूपा च कम्म कीता ते धोखाधड़ी कन्नै गारंटीकृत रिटर्न दी गारंटी दित्ती।
• नोटिस ग्रहीता ने बशेश रूप कन्नै वित्त वर्ष 2020-21 ते वित्त वर्ष 2022-23 दे बिच्च सलाहकार सेवाएं आस्तै आई. ऐन्न. आर. 9,66,207 इकट्ठी करने दी गल्ल मंजूर कीती।
• नोटिस पाने आह्ले ने दाह्वा कीता जे होर केईं आमदन (एस. ई. ओ., रियल एस्टेट, ज्योतिष) कुल आई. ऐन्न. आर. 1,52,84, 893 सलाहकार फीस कोला बक्ख ही।
• एस. ई. बी. आई. ने नोटिस ग्रहीता गी अपंजीकृत सलाहकारी गतिविधियें आस्तै निवेशकें कोला प्राप्त रकम गी वापस करने दा निर्देश दित्ता।
• नोटिस ग्रहीता गी 2 बʼरें आस्तै जां पुनर्भुगतान रिपोर्ट दाखिल होने तक्कर, जेह्ड़ा बी बाद च होंदा ऐ, प्रतिभूति बजार तक्कर औने पर रोक लाई दित्ती गेई ही।
• ऐस्स. ई. बी. आई. अधिनियम दी धारा 15ई. बी. दे तैह्त धारा 15एच. ए. दे तैह्त आई. ऐन्न. आर. 5,00,000 ते आई. ऐन्न. आर. 1,00,000 दा ज़ुरमाना लाया गेआ हा।
• ऐस्स. ए. टी. ने जुर्माने गी बरकरार रक्खेआ पर ऐस्स. ई. बी. आई. गी निर्देश दित्ता जे ओह् बैंक प्रविष्टियें दे बारे च नोटिस ग्रहीता दे स्पष्टीकरण दे अधार पर रिफंड दी रकम दी मात्रा पर पुनर्विचार करे।

दस्तावेज़ च बी

• शुरुआती एस. ई. बी. आई. हुकम (सितंबर 2024) च आई. ऐन्न. आर. 1,70,12, 615 दे रिफंड दा निर्देश दित्ता गेआ हा, जेह्दे पर नोटिस ग्रहीता ने एह् दाह्वा करदे होई विवाद कीता हा जे छड़ा आई. ऐन्न. आर. 9,66,207 सलाहकार सेवाएं आस्तै हा।
• एस. ए. टी. दे हुकम (सितंबर 2025) ने जुर्माने गी बरकरार रक्खेआ पर रिफंड दी रकम दी मात्रा गी परतियै मूल्यांकन आस्तै एस. ई. बी. आई. गी बापस भेज दित्ता।
• नोटिस पाने आह्ले ने एस. ई. ओ., रियल एस्टेट ते ज्योतिष सनै केईं कारोबार चलाए, जिंʼदे बारे च उंʼदा तर्क हा जे एह् गैर-कानूनी सलाहकार गतिविधियें कोला बक्ख हे।