एस. ई. बी. आई. ने पाया जे गुडविल वेल्थ दे 50 ऑर्डरें च प्री-ऑर्डर पुष्टिकरण नेईं हा

इस हुकम च अप्रैल 2024 कोला जुलाई 2025 तक्कर इक विषयगत निरीक्षण दे दुरान आदेश दी पुश्टी, शिकायत निवारण ते मूल कार्यें दी आउटसोर्सिंग दे संबंध च नियामक प्रावधानें दे कथित उल्लंघन आस्तै गुडविल वेल्थ मैनेजमेंट प्राइवेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.) दे खलाफ एस. ई. बी. आई. दी फैसले दी कार्यवाही दा ब्यौरा दित्ता गेआ ऐ।

गुडविल वेल्थ मैनेजमेंट प्राइवेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.)

• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे जी. ऐम्म. डब्ल्यू. पी. ऐल्ल. 15 क्लाइंटें (281 ऑर्डरें दे नमूने चा) आसेआ दित्ता गेआ 50 ऑर्डरें आस्तै पूर्व-ऑर्डर पुश्टी जां दस्तावेजी सबूत बनाए रखने च नाकाम रेहा।
• ऐस्स. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे जी. ऐम्म. डब्ल्यू. पी. ऐल्ल. ने ऐस्स. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दी धारा 86.5.1 दा उल्लंघन करदे होई इक अधिकृत व्यक्ति (ए. पी.) गी शिकायत निवारण दे अपने मूल अनुपालन कार्य गी आउटसोर्स कीता।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे जी. ऐम्म. डब्लू. पी. ऐल्ल. शिकायतें दे निपटारे आस्तै पूरे दस्तावेजी रिकॉर्ड गी बनाए रखने च नाकाम रेहा, बशेश रूप कन्नै उपलब्ध संचार रिकॉर्ड दे बगैर शिकायतें गी वापस लैने दे इक पैटर्न गी नोट करदे होई।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे जी. ऐम्म. डब्लू. पी. ऐल्ल. ने भुगतान करियै अनाधिकृत बपार कन्नै जुड़ी 37 शिकायतें दा निपटारा कीता, जिʼनें गी एस. ई. बी. आई. ने अंदरूनी नियंत्रणें च खामियें गी मंजूर करने दे रूपै च दिक्खेआ।
• ऐस्स. ई. बी. आई. ने जी. ऐम्म. डब्लू. पी. ऐल्ल. दे जवाब गी खारिज करी दित्ता ते सुधारात्मक कार्रवाइयें (जिʼयां केंद्रीकृत पी. ओ. सी. प्रणालियां ते सीमत ए. पी. पहुंच) दा दाह्वा कीता की जे उʼनें गी निरीक्षण अवलोकनें दे परैंत्त गै लागू कीता गेआ हा।
• हुकम च स्टॉक ब्रोकरें आस्तै एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर दी धारा 35.2,35.3,35.4,35.5 ते 86.5.1 दे कन्नै-कन्नै ऐन्न. ऐस्स. ई. दे बशेश नियमें ते स्टॉक ब्रोकरें आस्तै आचार संहिता दे उल्लंघन दा हवाला दित्ता गेआ ऐ।

ए. आई. आसेआ दस्तावेज़ थमां लिखेआ गेआ ऐ, ते ओह्दे खलाफ परख कीती गेई ऐ। खʼल्ल मूल आधिकारिक ऐ।

मूल दस्तावेज़