एस. ई. बी. आई. गी रिफंड विवाद च माली दाह्वें दा समर्थन करने आस्तै नाकाफ़ी सबूत मिले

एस. ई. बी. आई. ने गाह्कें कोला इकट्ठी कीती गेई फीस दी सटीक मात्तरा गी निश्चत करने आस्तै नोटिस पाने आह्ले दे बैंक विवरणें ते प्रस्तुतियें दी परख कीती जिʼनें गी रिफंड कीता जाना चाहिदा।

एह् कुस दी चिंता ऐः श्री सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटिसी); एस. ई. बी. आई. (नियामक); माननीया प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (ऐस्स. ए. टी.); श्री जितेंद्र वर्मा (लेखाकार); मैसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मैसर्स कैपिटल स्टील; मैसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड (एंजेल ब्रोकिंग)।

एस. ई. बी. आई. ने केह् पाया जां ऑर्डर दित्ता

• एस. ई. बी. आई. ने पाया जे नोटिस ग्रहीता ने अपंजीकृत नवेश सलाहकार सेवाएं आस्तै गाह्कें शा धन इकट्ठे कीते।
• एस. ई. बी. आई. ने 14/02/2017 कोला 10/08/2021 दी अवधि दे दुरान द'ऊं बशेश बैंक खातें (ऐस्स. बी. आई. ते आई. सी. आई. सी. आई.) च ₹. 4,17,25, 034 दे कुल क्रेडिट दी पहचान कीती।
• नोटिस ग्रहीता ने रिफंड, कर्ज ते दलाली च कटौती करने दे परैंत्त ₹1 दी शुद्ध रिफंड देनदारी दा दाह्वा कीता, पर इʼनें कटौतीएं दा समर्थन करने आस्तै मता दस्तावेजी सबूत प्रदान करने च नाकाम रेहा।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट कीता जे नोटिस पाने आह्ला केईं विस्तारें ते मौकें दे बावजूद बार-बार समर्थक दस्तावेज (जिʼयां फॉर्म 26ए. ऐस्स., अनुबंध नोट ते शिनाख्त सबूत) जमा करने च असफल रेहा।
• एह् हुकम एस. ए. टी. दे रिफंड दी मात्तरा दी परतियै गणना करने ते सुनवाई प्रदान करने दे निर्देश पर अधारत ऐ, जिस्सी एस. ई. बी. आई. ने नोटिस ग्रहीता द्वारा दस्तावेज़ जमा करने दी समय सीमा दा पालन नेईं करने दे परैंत्त अयोजत कीता।

दस्तावेज़ च बी

• नोटिस पाने आह्ले ने दाह्वा कीता जे ओह् भुंचाल दे व्यवधानें दे कारण इंडोनेशिया च ऐ ते वर्चुअल सुनवाई दी विनती कीती, पर एस. ई. बी. आई. ने नोट कीता जे ओह् अपने माली वर्गीकरण दा समर्थन करने आस्तै लाजमी सबूत दस्तावेज प्रदान करने च नाकाम रेहा।
• एस. ई. बी. आई. ने बशेश रूप कन्नै नोट कीता जे नोटिस ग्रहीता ने दस्तावेज़ (जिʼयां बैंक बुक ते आई. डी. कार्ड) एह् बताए बगैर जमा कीते जे उʼनें उंʼदे दाह्वें दा समर्थन किʼयां कीता, जिस्सी एस. ई. बी. आई. ने नाकाफ़ी मन्नेआ।
• इस मामले च बैंक क्रेडिट दे वर्गीकरण पर इक विवाद शामल ऐ, नोटिस पाने आह्ले दी दलील ऐ जे धन दा इक म्हत्तवपूर्ण हिस्सा क्लाइंट फीस दे बजाए ऋण जां कारोबारी आमदन हा।