ए. पी. दी निगरानी च चूक पर एस. एम. सी. ग्लोबल पर फैसला सुनाया

एह् हुकम जनवरी कोला सितंबर 2024 दी अवधि दे दुरान क्लाइंट ऑर्डर रिकॉर्ड दे रखरखाव ते इक अधिकृत व्यक्ति (ए. पी.), बशेश रूप कन्नै ए. पी. अमित लिलहारे दी निगरानी दे संदर्भ च एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड आसेआ कथित नियामक उल्लंघनें गी संबोधित करदा ऐ।

एह् कुस दी चिंता ऐः एस. एम. सी. ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड (नोटिस ग्रहीता); अमित लिलहारे (अधिकृत व्यक्ति)

एस. ई. बी. आई. ने केह् पाया जां ऑर्डर दित्ता

• एस. ई. बी. आई. ने 1 जनवरी, 2024 कोला 30 सितंबर, 2024 तक्कर'अनधिकृत बपार शिकायतें दे सत्यापन ते क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट'पर इक विषयगत निरीक्षण कीता।
• क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट कन्नै संबंधित रिकार्डें गी बनाए नेईं रखने आस्तै स्टॉक ब्रोकर विनियमें दे विनियम 9 (बी) दी कथित उल्लंघन।
• अधिकृत व्यक्तियें (ए. पी.) दी निगरानी दी कमी आस्तै नियम 9 (बी.) दे कथित उल्लंघन।
• 30 जुलाई, 2025 गी कारण दस्सो नोटिस (एससीएन) जारी कीता गेआ।
• नोटिस ग्रहीता ने 4 सितंबर, 2025 गी इक निपटान दरखास्त दाखल कीती, जिस्सी 23 फरवरी, 2026 गी वापस लेई लैता गेआ।
• 2 अप्रैल, 2026 गी सुनवाई मंजूर कीती गेई।
• नोटिस पाने आह्ले दा दाह्वा ऐ जे ऐन्न. ऐस्स. ई. दे समक्ष इक गै विषय पर समानांतर कार्यवाही लंबित ऐ।

दस्तावेज़ च बी

• नोटिस ग्रहीता (ऐस्स. ऐम्म. सी. ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड) बी. ऐस्स. ई., ऐन्न. ऐस्स. ई., ऐम्म. सी. ऐक्स. ते ऐन्न. सी. डी. ई. ऐक्स. दा सदस्य ऐ।
• नोटिस पाने आह्ले दा आखना ऐ जे ए. पी. अमित लिलहारे दे तकरीबन 581 ग्राहक हे ते उʼनें वित्त वर्ष 2023-2024 च 93,000 करोड़ रुपए दा कारोबार कीता।
• नोटिस पाने आह्ले दा दाह्वा ऐ जे उʼनें 31 मई, 2024 गी ए. पी. दे टर्मिनल गी अक्षम करी दित्ता हा ते 22 जुलाई, 2024 गी एस. ई. बी. आई. दे निरीक्षण कोला पैह्लें पुलस च शिकायत दर्ज कराई ही।
• नोटिस ग्रहीता दा तर्क ऐ जे ए. पी. ने कोटक महिंद्रा बैंक ते भारतीय स्टेट बैंक दे बैंक विवरणें गी रोकी लैता, जेह्ड़े एन. एस. ई. आस्तै उपलब्ध हे पर नोटिस ग्रहीता दे कन्नै सांझा नेईं कीते गे।