एस. ई. बी. आई. ने पाया जे मोडेक्स ने क्लाइंट फंड ते गलत रिकार्डें दा गलत इस्तेमाल कीता ऐ

एह् कुस दी चिंता ऐः मोडेक्स इंटरनेशनल सिक्योरिटीज लिमिटेड, श्री धर्मेंद्र कुमार अरोड़ा, श्री पवन कुमार सचदेवा

एस. ई. बी. आई. ने केह् पाया जां ऑर्डर दित्ता

• एस. ई. बी. आई. ने क्लाइंट प्रतिभूतियें ते निधियें दा हेरफेर/गबन, क्लाइंट निधियें दी कमी ते किताबें ते खातें गी गलत तरीके कन्नै पेश करने सनै उल्लंघन पाए।
• एस. ई. बी. आई. ने नोटिस देने आह्ले लोकें गी प्रतिभूति बजार तक्कर औने ते प्रतिभूतिएं च सौदा करने शा रोकने आह्ले अंतरिम निर्देशें दी पुश्टी कीती।
• एस. ई. बी. आई. ने निर्देश दित्ता जे नोटिस प्राप्तकर्ताएं दी परिसंपत्तियें दा उपयोग पैसे दे भुगतान जां ग्राहकें/निवेशकें गी प्रतिभूतियें दी डिलीवरी आस्तै कीता जाना चाहिदा।
• एस. ई. बी. आई. ने स्टॉक एक्सचेंजें ते समाशोधन निगमें गी निर्देश दित्ता जे ओह् एह् निश्चत करन जे नोटिस प्राप्तकर्ताएं दी परिसंपत्तियें थमां धन दी प्राप्ति दे राहें ग्राहक धन दी कमी गी ठीक कीता जाई।
• इʼनें नतीजें आस्तै 1 अप्रैल, 2017 कोला 24 जनवरी, 2020 दी अवधि आस्तै ऐन्न. ऐस्स. ई. आसेआ कीते गेदे फोरेंसिक ऑडिट पर भरोसा कीता गेआ हा।

दस्तावेज़ च बी

• हुकम च आखेआ गेआ ऐ जे नोटिसी नंबर 2 (श्री धर्मेंद्र कुमार अरोड़ा) दा 17 अप्रैल, 2021 गी देहांत होई गेआ।
• मोडेक्स दे खलाफ दिवाला कार्यवाही (सी. आई. आर. पी.) दे कारण कार्यवाही गी आरजी तौर पर रोकी दित्ता गेआ हा, जिʼनें गी बाद इच ऐन्न. सी. ऐल्ल. टी. द्वारा दरकिनार करी दित्ता गेआ की जे मोडेक्स इक वित्तीय सेवा प्रदाता ऐ जेह्ड़ा दिवाला ते दिवालियापन संहिता थमां बाहर ऐ।
• दुए लोकें (नोटिस 4-10) दे खलाफ अंतरिम निर्देशें गी इक पैह्लें दे हुकम च रद्द करी दित्ता गेआ हा, पर SEBI ने स्पश्ट कीता जे जे अग्गें दी परख च उंʼदी संलिप्तता लब्भी जंदी ऐ तां बी कारवाई कीती जाई सकदी ऐ।