एस. ई. बी. आई. गी अलायंस रिसर्च दे मालक कोला अपंजीकृत सलाहकार फीस च ₹ 6,71,650 मिलेआ

एह् कुस दी चिंता ऐः श्री मुदस्सिर हसन (अलायंस रिसर्च दे मालक)

एस. ई. बी. आई. ने केह् पाया जां ऑर्डर दित्ता

• एस. ई. बी. आई. ने पंजीकरण (16 अप्रैल, 2015) प्राप्त करने शा पैह्लें अपंजीकृत नवेश सलाहकार गतिविधियें गी पूरा करने सनै प्रथम दृष्टया उल्लंघन पाए।
• एस. ई. बी. आई. ने गलत के. वाई. सी., जोखम विवरण ते उत्पाद उपयुक्तता आकलन दी पहचान कीती।
• एस. ई. बी. आई. ने पाया जे नोटिस ग्रहीता ने अनुचित फीस लाई ते गाह्कें गी निश्चत रिटर्न देने दा वायदा कीता।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट कीता जे प्रतिनिधि ते कर्मचारी लाजमी पात्रता मानदंडें गी पूरा नेईं करदे न।
• 6 जनवरी, 2021 दे इक अंतरिम हुकम च श्री मुदस्सिर गी प्रतिभूति बजार तक्कर नेईं जाने जां इक नवेश सलाहकार दे रूपा च कम्म करने दा निर्देश दित्ता गेआ, जेह्दे दी पुश्टी 29 जुलाई, 2022 दे इक पुष्टिकरण आदेश द्वारा कीती गेई ही।
• नोटिस ग्रहीता आसेआ दायर इक निपटान दरखास्त गी 11 जुलाई, 2025 गी एस. ई. बी. आई. द्वारा खारिज करी दित्ता गेआ हा।
• संबंधित न्यायनिर्णयन कार्यवाही दे फलसरूप ₹ 6,00,000 दा ज़ुरमाना ते पंजीकरण प्रमाणपत्र (7 ते 10 अक्टूबर, 2025 दे हुकम) गी द'ऊं महीनें आस्तै निलंबित करी दित्ता गेआ।
• सारांश कार्यवाही दे फलसरूप इक नवेश सलाहकार दे रूपा च पंजीकरण दे नोटिस ग्रहीता दे प्रमाणपत्र गी रद्द करी दित्ता गेआ (21 जुलाई, 2026 दा हुकम)।

दस्तावेज़ च बी

• नोटिस ग्रहीता ने एस. ई. बी. आई. पंजीकरण प्राप्त करने शा पैह्लें सुझाएं दी पेशकश करने आस्तै ₹ 6,71,650 दी सलाहकारी फीस मंजूर करने गी मंजूर कीता।
• नवीनीकरण फीस दा भुगतान नेईं करने दे कारण जुलाई 2026 च इक नवेश सलाहकार दे रूप च नोटिस पाने आह्ले दा पंजीकरण रद्द करी दित्ता गेआ हा।
• हुकम च आखेआ गेआ ऐ जे नोटिस पाने आह्ले दी निपटान दरखास्त गी खारिज करी दित्ता गेआ हा, जेह्दे कन्नै सारी कार्यवाही गी परतियै शुरू कीता गेआ।