एस. ई. बी. आई. गी वैध एन. आई. ऐस्स. ऐम्म. प्रमाणपत्रें दे बगैर इकट्ठी कीती गेई फीस च ₹1.20 करोड़ मिले
इस हुकम च इक नवेश सलाहकार राजीव शर्मा आसेआ शुल्क सीमा, प्रमाणन अनुपालन ते इक विषयगत निरीक्षण दे दुरान पहचाने गेदे रिकार्ड-कीपिंग दे बारे च उल्लंघन दे बारे च एस. ई. बी. आई. दे फैसले दा ब्यौरा दित्ता गेआ ऐ।
राजीव शर्मा (मैसर्स कैपिटल लाइफ मार्केट रिसर्च दे मालक)
- एस. ई. बी. आई. ने इक गै बैंक खाते दा इस्तेमाल करदे होई गाह्कें थमां लैता गेआ निजी कर्ज ते सलाहकारी गतिविधियें दे बिच्च दूरी बनाए रखने च नाकाम रहने आस्तै आई. ए. विनियमें दे नियम 15 (3) दे उल्लंघन दा इलजाम लाया।
- एस. ई. बी. आई. ने वैध ऐन्न. आई. ऐस्स. ऐम्म. प्रमाणपत्रें दे बगैर सलाहकारी गतिविधियें गी चलाने (अप्रैल 2024 दी अवधि खत्म होई गेई) ते वित्त वर्ष 24-25 दे दुरान फीस च 1.2 करोड़ रुपए इकट्ठे करने आस्तै विनियम 7 (2), 15 (13) ते 13 (ए) दे उल्लंघन दा इलजाम लाया।
- एस. ई. बी. आई. ने सलाना अनुपालन लेखा-परीक्षण रिपोर्ट, आवधिक रिपोर्ट, 5 क्लाइंटें आस्तै के. वाई. सी. विवरणें गी अपडेट करने ते पूरे क्लाइंट रिकॉर्ड गी बनाए रखने च विफलता आस्तै विनियम 19 (1) (ए-एच), 19 (2), 19 (3), 15 (12) ते 15 (8) दे उल्लंघन दा इलजाम लाया।
- नोटिस पाने आह्ले ने दाह्वा कीता जे अतिरिक्त रकम निजी ऋण हे ते डेटा दा नुकसान क्रैश होई दी हार्ड डिस्क दे कारण होआ हा, पर एस. ई. बी. आई. ने पेश कीते गेदे रिकॉर्ड गी अधूरे ते सत्यापन योग्य दस्तावेज़ें आसेआ असमर्थत पाया।
- नोटिस ग्रहीता निर्धारित समें (16 अप्रैल, 2026) दे अंदर कारण दस्सो नोटिस दा लिखत जवाब देने च नाकाम रेहा, हालां-के 25 मई, 2026 गी इक सुनवाई मंजूर कीती गेई ही।
ए. आई. आसेआ दस्तावेज़ थमां लिखेआ गेआ ऐ, ते ओह्दे खलाफ परख कीती गेई ऐ। खʼल्ल मूल आधिकारिक ऐ।
मूल दस्तावेज़
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2026-05-27
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दस्तावेज़ विवरण
| आधिकारिक सिरलेख | राजीव शर्मा, स्वामी-पूँजी जीवन बजार अनुसंधान दे विषयगत निरीक्षण दे मामले च निर्णय आदेश |
| स्रोत शरीर | भारती प्रतिभूति ते विनिमय बोर्ड (एस. ई. बी. आई.)-प्रवर्तन आदेश |
| संदर्भ नंबर | ऑर्डर/JS/YK/2026-27/32423 |
| स्थिति | कोई नेईं। (हुकम) |
| बʼरा | 2026 |
| बंद करने दी तरीक | — |
| दस्तावेज़ | 1 |