एस. ई. बी. आई. ने पाया जे गैर-पंजीकृत नवेश सलाहकार सेवाएं आस्तै ₹ 4,17 करोड़ इकट्ठे कीते गे न

एह् हुकम प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (ऐस्स. ए. टी.) आसेआ रिमांड दे परैंत्त, अपंजीकृत नवेश सलाहकार सेवाएं प्रदान करने आस्तै श्री सिद्धांत सुरेश चंदन द्वारा देय धन-वापसी दी रकम दी परतियै गणना गी संबोधित करदा ऐ। एस. ई. बी. आई. ने नोटिसी दे बैंक विवरणें ते गैर-ग्राहक आमदन दे अपने दाह्वे दा समर्थन करने आस्तै पर्याप्त दस्तावेजी सबूत प्रदान करने च उंʼदी विफलता दी परख कीती।

श्री सिद्धांत सुरेश चंदन (नोटिसी); एस. ई. बी. आई. (नियामक); माननीया प्रतिभूति अपीलीय न्यायाधिकरण (ऐस्स. ए. टी.); श्री जितेंद्र वर्मा (लेखाकार); मैसर्स भाग्यभूमि इम्पेक्स; मैसर्स कैपिटल स्टील; मैसर्स ऑर्बिट इम्पेक्स; एंजेल वन लिमिटेड।

• एस. ई. बी. आई. ने पाया जे नोटिस पाने आह्ले ने फरवरी 2017 ते अगस्त 2021 दे बिच्च अपंजीकृत नवेश सलाहकारी गतिविधियें आस्तै गाह्कें कोला घट्ट कोला घट्ट रुपए 4,17,25, 034 इकट्ठे कीते।
• ऐस्स. ए. टी. ने ऐस्स. ई. बी. आई. दे मूल निष्कर्षें गी बरकरार रक्खेआ पर बशेश रिफंड दी मात्तरा गी इक पासेआ करी दित्ता ते ऐस्स. ई. बी. आई. गी रिफंड आस्तै उत्तरदायी फीस दी परतियै गणना करने दा निर्देश दित्ता।
• नोटिस ग्रहीता ने कर्ज, दलाली ते होरनें क्रेडिटें च कटौती करने दे परैंत्त ₹1.00 रुपए दी शुद्ध रिफंड देनदारी दा दाह्वा कीता, पर इʼनें कटौतीएं आस्तै मददगार दस्तावेज प्रदान करने च नाकाम रेहा।
• एस. ई. बी. आई. ने नोट कीता जे निजी सुनवाई दे केईं विस्तारें ते मौकें दे बावजूद नोटिस ग्रहीता बार-बार लाजमी सबूत (जिʼयां फॉर्म 26ए. ऐस्स., अनुबंध नोट ते शिनाख्त सबूत) जमा करने च नाकाम रेहा।
• एह् हुकम नोटिस पाने आह्ले दी एह् व्याख्या करने च असमर्थता गी उजागर करदा ऐ जे जमा कीते गेदे दस्तावेज़ (जिʼयां बैंक बुक ते आई. डी. कार्ड) गैर-क्लाइंट आमदन दे रूप च धन दे उंʼदे वर्गीकरण दा समर्थन किʼयां करदे न।

ए. आई. आसेआ दस्तावेज़ थमां लिखेआ गेआ ऐ, ते ओह्दे खलाफ परख कीती गेई ऐ। खʼल्ल मूल आधिकारिक ऐ।

मूल दस्तावेज़