एस. ई. बी. आई. ने पाया जे ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड पूर्व-ऑर्डर अनुपालन बनाए रखने च नाकाम रेहा

इस हुकम च इक पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर ईस्टर्न फाइनेंशियर्स लिमिटेड दे बारे च एस. ई. बी. आई. द्वारा ट्रेड पुष्टिकरण, अधिकृत उपयोगकर्ता प्रमाणन, अंतिम पृथक्करण ते अपने अधिकृत व्यक्तियें (ए. पी.) दे निरीक्षण दे दुरान पाए गेदे पते दे अनुपालन कन्नै जुड़े दे नियमें दे कथित उल्लंघन दे बारे च इक फैसले दा ब्यौरा दित्ता गेआ ऐ।

ईस्टर्न फाइनेंसियर्स लिमिटेड (पैनः एएएसीई7613ए); अधिकृत व्यक्तिः मैसर्स. फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज, श्री हितेश पी संघवी, सुश्री जोनाकी बिस्वास, श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी, श्री रोहित कुमार जैन; निष्कर्षें च जिकर कीते गेदे व्यक्तिः श्री अनिल शुक्ला, श्री मधुसूदन मंडल, श्री रिजू सेनगुप्ता, श्री विश्वदीप चटर्जी, सुश्री नीलिमा सेनगुप्ता, सुश्री दलिया चटर्जी।

• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे ए. पी. पूर्व-ऑर्डर बपार पुश्टीकरणें गी बनाए रखने च नाकाम रेह् ते टेलीफोन जां निजी तौरा पर ऑर्डर देने आस्तै कॉल रिकॉर्डिंग जां सी. सी. टी. वी. सबूत प्रदान नेईं करी सके।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे आंध्र प्रदेश दी सुश्री जोनाकी विश्वास ते श्री लक्ष्मण कुमार बिहानी दे कोल अनिवार्य ऐन्न. आई. ऐस्स. ऐम्म. सीरीज़ VII प्रमाणन नेईं हा।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे सी. टी. सी. एल. टर्मिनलें दा संचालन गैर-मंजूर उपयोगकर्ताएं, बशेश रूप कन्नै श्री अनिल शुक्ला ते श्री मधुसूदन मंडल आसेआ कीता जंदा हा, जेह्ड़ा एक्सचेंज रिकॉर्ड दे उलट हा।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे मैसर्स फिनवेल ग्लोबल सर्विसेज अपने टर्मिनल गी इक गै थाह्र पर इक बक्ख ब्रोकर (मास्टर कैपिटल सर्विसेज लिमिटेड) कन्नै सरबंधत टर्मिनल शा भौतिक रूप कन्नै बक्ख करने च नाकाम रेहा।
• एस. ई. बी. आई. ने इलजाम लाया जे ए. पी. सुश्री जोनाकी विश्वास आस्तै इक टर्मिनल इक अपंजीकृत थाह्र पर पाया गेआ हा ते पता बदलने दी सूचना एक्सचेंज गी घट्ट कोला घट्ट 30 दिन पैह्लें नेईं दित्ती गेई ही।
• हुकम च एस. ई. बी. आई. (स्टॉक ब्रोकर) विनियम, 1992, 17 जून, 2025 दे एस. ई. बी. आई. मास्टर सर्कुलर ते बक्ख-बक्ख बी. ऐस्स. ई. सर्कुलरें दे उल्लंघन दा हवाला दित्ता गेआ ऐ।

ए. आई. आसेआ दस्तावेज़ थमां लिखेआ गेआ ऐ, ते ओह्दे खलाफ परख कीती गेई ऐ। खʼल्ल मूल आधिकारिक ऐ।

मूल दस्तावेज़