সেবি আবিষ্কার করেছে যে রিসার্চ গুরু উপদেষ্টার কর্মীদের প্রয়োজনীয় শংসাপত্রের অভাব রয়েছে।

কর্মচারীদের যোগ্যতা, রেকর্ড রক্ষণাবেক্ষণ এবং বিশ্বস্ততার দায়িত্বের মতো সম্মতি প্রয়োজনীয়তার কথিত লঙ্ঘনের বিষয়ে রিসার্চ গুরু ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারের মালিক শ্রীমতি বীণা শর্মার পরিদর্শনের বিষয়ে সেবির এটি একটি চূড়ান্ত আদেশ।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ শ্রীমতি বীণা শর্মা (মালিক, রিসার্চ গুরু ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজার); শ্রী অভিষেক শর্মা (পরিচালনা হিসাবে উল্লিখিত); শ্রীমতী মনিকা শর্মা (ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্ট সম্পর্কে উল্লিখিত)।

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 14ই জুলাই, 2022 থেকে 18ই জুলাই, 2022 পর্যন্ত একটি আকস্মিক স্থল পরিদর্শন পরিচালনা করে।
• সেবি দেখেছে যে বিনিয়োগ পরামর্শ প্রদানকারী কর্মচারীদের প্রয়োজনীয় শংসাপত্রের অভাব রয়েছে।
• সেবি দেখেছে যে নোটিশধারী ক্লায়েন্টদের জন্য ঝুঁকি প্রোফাইলিং এবং উপযুক্ততা মূল্যায়ন করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, বিনিয়োগ উপদেষ্টার নিবন্ধিত অ্যাকাউন্ট ছাড়া অন্য ব্যাঙ্ক অ্যাকাউন্টে, মিসেস মনিকা শর্মার নামে একটি অ্যাকাউন্ট সহ, ফি পাওয়া গেছে।
• সেবি দেখেছে যে, নোটিশ গ্রহীতা মক্কেলদের ভুলভাবে উপস্থাপন করেছে এবং বিশ্বস্ত দায়িত্ব পালনে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে, আধিকারিকদের পরিদর্শন করার মাধ্যমে হার্ড ডিস্কগুলি সরিয়ে ফেলা হয়েছে এবং রেকর্ডগুলি ক্ষতিগ্রস্ত হয়েছে।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার সেবি রেজিস্ট্রেশন (আইএনএ000005507) বাতিল করার সুপারিশ করেছে।
• এর আগে 12 লক্ষ টাকার আর্থিক জরিমানা আরোপ করা হয়েছিল এবং পৃথক বিচার প্রক্রিয়ায় প্রদান করা হয়েছিল।

নথিতেও

• সেবি জানিয়েছে যে পরিদর্শনের সময় নোটিশদাতা অফিসে উপস্থিত ছিলেন না।
• সেবি পর্যবেক্ষণ করেছে যে উপস্থিত কর্মীরা পরিদর্শনে সহযোগিতা করতে ব্যর্থ হয়েছে।
• আদেশে উল্লেখ করা হয়েছে যে, নোটিশদাতা পরিদর্শনের পর বিনিয়োগ উপদেষ্টার ব্যবসা বন্ধ করে দিয়েছেন।
• আদেশে একটি পূর্ববর্তী রায়ের উল্লেখ করা হয়েছে যেখানে জরিমানা দেওয়া হয়েছিল, যা নোটিশধারীর যুক্তি ছিল যে আরও কঠোর ব্যবস্থা নেওয়া উচিত নয়।