গবেষণা বিশ্লেষকের ক্লায়েন্ট রেকর্ডে 6,782টি প্যান অনুপস্থিত থাকার অভিযোগ সেবির

এই আদেশে নিবন্ধিত গবেষণা বিশ্লেষক বিনীত অশ্বিনিকুমার চাওলার বিরুদ্ধে গ্রাহকের রেকর্ড, ব্যবসায়িক বিধিনিষেধ, প্রকাশ এবং কেওয়াইসি এবং বিজ্ঞাপন কোডের সাথে সম্মতি সম্পর্কিত সেবির প্রবিধান লঙ্ঘনের অভিযোগে সেবির বিচারের কার্যধারার বিশদ বিবরণ দেওয়া হয়েছে।

এটা কার জন্য উদ্বেগজনকঃ বিনীত অশ্বিনিকুমার চাওলা (প্যানঃ এওয়াইআরপিসি6869এল, সেবি রেজিস্ট্রেশন নংঃ আইএনএইচ000008190)

সেবি কী খুঁজে পেয়েছে বা অর্ডার দিয়েছে

• সেবি 8টি নির্দিষ্ট নিয়ন্ত্রক বিধান লঙ্ঘনের অভিযোগ এনেছে, যার মধ্যে রয়েছে অসম্পূর্ণ ক্লায়েন্ট রেকর্ড (7,909টি এন্ট্রির মধ্যে 6,782টির জন্য প্যান অনুপস্থিত), সীমিত সময়ের মধ্যে প্রস্তাবিত সিকিওরিটির লেনদেন এবং গবেষণা প্রতিবেদনে উপাদানগত তথ্য প্রকাশ করতে ব্যর্থতা।
• কেওয়াইসি রেজিস্ট্রেশন এজেন্সি (কেআরএ) এবং সেন্ট্রাল কেওয়াইসি রেজিস্ট্রিতে (সিকেওয়াইসি) নিবন্ধনে ব্যর্থতা এবং ক্লায়েন্ট চুক্তিতে সবচেয়ে গুরুত্বপূর্ণ শর্তাবলী (এমআইটিসি) অন্তর্ভুক্ত করতে ব্যর্থতা সহ কেওয়াইসি প্রয়োজনীয়তা মেনে না চলার অভিযোগ করেছে সেবি।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে, একটি অভিযোগ রেজিস্টার বজায় রাখতে ব্যর্থতা, প্রধান কর্মকর্তা হিসাবে ফিনান্সিয়াল ইন্টেলিজেন্স ইউনিটে (এফ. আই. ইউ) নিবন্ধন করতে ব্যর্থতা এবং পূর্ববর্তী বিনিময় অনুমোদনের অভাব সহ বিজ্ঞাপন কোডগুলি মেনে না চলা।
• নোটিশধারী জবাব দিয়েছিলেন যে 2025 সালের মার্চ মাসে সরাসরি বি2সি কার্যক্রম বন্ধ করে দেওয়া হয়েছিল, এগ্রিগেটর প্ল্যাটফর্মগুলিতে স্থানান্তরিত হয়েছিল এবং ওয়েবসাইট বন্ধ হওয়ার কারণে ঐতিহাসিক তথ্য অ্যাক্সেসযোগ্য ছিল না তবে এফওয়াই 2025-26-এর রেকর্ডগুলি রক্ষণাবেক্ষণ করা হয়।
• নোটিশ প্রাপক সীমিত সময়ের মধ্যে 100টি শেয়ারের লেনদেন স্বীকার করেছেন কিন্তু দাবি করেছেন যে কোনও অযৌক্তিক লাভের উদ্দেশ্য ছিল না, এবং স্বীকার করেছেন যে এফওয়াই 2024-25-এর জন্য বিজ্ঞাপনের রেকর্ডগুলি রক্ষণাবেক্ষণ করা হয়নি।

নথিতেও

• পরিদর্শন সময়কাল 1 এপ্রিল, 2024 থেকে 30 নভেম্বর, 2025 পর্যন্ত ছিল।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে 7,909-এর সংখ্যাটি অনন্য গ্রাহকদের পরিবর্তে লেনদেনের এন্ট্রির প্রতিনিধিত্ব করে।
• নোটিশধারী বলেছেন যে পরিদর্শন শুরু হওয়ার পরে সংশোধনমূলক ব্যবস্থা হিসাবে এফ. আই. ইউ-এর নিবন্ধন সম্পন্ন করা হয়েছিল।