সেবি পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট পরিষেবা প্রদানকারীকে জড়িত করে প্রথম-চলমান প্রকল্প খুঁজে পেয়েছে

এটি ফ্রন্ট-রানিং-এর অভিযোগের বিষয়ে সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ, যেখানে একটি স্টকব্রোকার-এর একজন ব্যবসায়ী বেআইনি মুনাফা অর্জনের জন্য একটি বড় ক্লায়েন্টের আসন্ন ব্যবসা সম্পর্কে অন্যদের সাথে বেসরকারী তথ্য ভাগ করে নিয়েছিলেন বলে অভিযোগ রয়েছে। এই ব্যক্তি এবং সংস্থাগুলি প্রতারণামূলক এবং অন্যায্য বাণিজ্য অনুশীলনের বিরুদ্ধে নিয়মকানুন লঙ্ঘন করেছে কিনা তা সেবি পরীক্ষা করেছে।

অশোক মহেশ্বরী, দর্শন বকুল শাহ, খুশবু দর্শন শাহ, দর্শন বকুল শাহ (এইচ. ইউ. এফ), বেনজার ডিপার্টমেন্ট স্টোরস প্রাইভেট লিমিটেড, মিহির ধীরজলাল সাভলা, সিএইচএল স্টক কনসেপ্টস প্রাইভেট লিমিটেড এবং সিরাজ মহেন্দ্র শাহ।

• সেবি দেখেছে যে নোটিশগুলি 1 এপ্রিল, 2021 থেকে 31 মে, 2022-এর মধ্যে একটি পোর্টফোলিও ম্যানেজমেন্ট সার্ভিস প্রোভাইডার (ইউনিফি ক্যাপিটাল প্রাইভেট লিমিটেড)-এর ফ্রন্ট-রানিং ট্রেডের একটি প্রকল্প পরিচালনা করেছে।
• সেবি নির্ধারণ করে যে এই ট্রেডগুলির মাধ্যমে প্রায় 1 কোটি 30 লক্ষ টাকার (বিশেষ করে ₹ 1,30,15, 856.95) বেআইনি লাভ অর্জিত হয়েছিল।
• সেবি জানতে পেরেছে যে, 6 ও 8 নম্বর নোটিশধারীরা সেবি আইনের 11সি (3) ধারা লঙ্ঘন করে কীভাবে আদেশ দেওয়া হয়েছিল সে সম্পর্কে শপথের সময় মিথ্যা বিবৃতি দিয়েছেন।
• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশে মোট বেআইনি লাভের পরিমাণ বাজেয়াপ্ত করার নির্দেশ দেওয়া হয়েছে, যা নোটিশ দ্বারা জমা করা হয়েছে।
• অন্তর্বর্তীকালীন আদেশটি নোটিশগুলিকে সিকিউরিটিজ ক্রয়, বিক্রয় বা লেনদেন করতে বাধা দেয় এবং অশোক মহেশ্বরীকে সেবি-নিবন্ধিত মধ্যস্থতাকারীদের সাথে যুক্ত হতে বাধা দেয়।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি