সেবি 50টি অর্ডার হারিয়েছে, 37টি অননুমোদিত অভিযোগ গুডউইল ওয়েলথের দ্বারা নিষ্পত্তি করা হয়েছে

এই আদেশটি গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেডের (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল) বিরুদ্ধে আদেশ নিশ্চিতকরণ, অভিযোগ নিষ্পত্তি এবং মূল কার্যাবলীর আউটসোর্সিং সম্পর্কিত নিয়ন্ত্রক বিধানগুলির কথিত লঙ্ঘনের জন্য সেবির বিচারের কার্যধারার বিশদ বিবরণ দেয়।

গুডউইল ওয়েলথ ম্যানেজমেন্ট প্রাইভেট লিমিটেড (জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল)

• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল 15 জন ক্লায়েন্টের দেওয়া 50টি অর্ডারের জন্য প্রি-অর্ডার নিশ্চিতকরণ বা ডকুমেন্টারি প্রমাণ বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল একজন অনুমোদিত ব্যক্তির (এপি) কাছে অভিযোগ নিষ্পত্তির মূল সম্মতি ফাংশন আউটসোর্স করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জি. এম. ডব্লিউ. পি. এল অভিযোগ নিষ্পত্তির জন্য সম্পূর্ণ ডকুমেন্টারি রেকর্ড বজায় রাখতে ব্যর্থ হয়েছে, বিশেষত উপলব্ধ যোগাযোগ রেকর্ড ছাড়াই অভিযোগের প্রত্যাহারের একটি প্যাটার্ন উল্লেখ করেছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে জিএমডব্লিউপিএল অর্থ প্রদানের মাধ্যমে অননুমোদিত বাণিজ্য সম্পর্কিত 37টি অভিযোগ নিষ্পত্তি করেছে, যা সেবি প্রযোজ্য নিয়মের সাথে অসামঞ্জস্যপূর্ণ বলে মনে করেছে।
• সেবি স্টক ব্রোকারদের জন্য সেবি মাস্টার সার্কুলারের 35.2,35.3,35.4,35.5 এবং 86.5.1 ধারা লঙ্ঘনের পাশাপাশি নির্দিষ্ট এনএসই প্রবিধান এবং স্টক ব্রোকারদের জন্য আচরণবিধি লঙ্ঘনের অভিযোগ করেছে।
• জি. এম. ডাব্লু. পি. এল একটি কেন্দ্রীভূত পি. ও. সি রেকর্ড সিস্টেম এবং একটি নিবেদিত অভিযোগ সমাধান ও পর্যবেক্ষণ দল সহ সংশোধনমূলক ব্যবস্থা জমা দিয়েছে, তবে সেবি অভিযুক্ত নির্দিষ্ট লঙ্ঘনের জন্য এই উত্তরগুলি গ্রহণ করেনি।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি