সেবি ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজে ₹1 কোটি গ্রাহক তহবিলের ঘাটতি খুঁজে পেয়েছে

এটি রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (বর্তমানে ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড) সম্পর্কিত সেবির একটি চূড়ান্ত আদেশ যা একটি পরিদর্শনের সময় চিহ্নিত ক্লায়েন্ট তহবিল নিষ্পত্তি, মার্জিন রিপোর্টিং এবং অন্যান্য নিয়ন্ত্রক বাধ্যবাধকতা সম্পর্কিত সম্মতি প্রয়োজনীয়তার কথিত লঙ্ঘনের বিষয়ে।

রিলায়েন্স সিকিউরিটিজ লিমিটেড (এখন ইন্ডাসইন্ড সিকিউরিটিজ লিমিটেড)

• সেবি 29শে নভেম্বর, 2022 থেকে 08শে ডিসেম্বর, 2022 পর্যন্ত 1লা এপ্রিল, 2021 থেকে 30শে নভেম্বর, 2022 পর্যন্ত একটি পরিদর্শন পরিচালনা করে।
• সেবি নিষ্ক্রিয় ক্লায়েন্টদের জন্য তহবিলের নিষ্পত্তি না করার অভিযোগ এনেছে, 10,102টি ক্ষেত্রে মোট অ-নিষ্পত্তির পরিমাণ 101 টাকা।
• সেবির অভিযোগ, ক্লায়েন্ট লেজার ব্যালেন্সের মধ্যে 47.7 লক্ষ টাকা থেকে 1 কোটি টাকা পর্যন্ত অসামঞ্জস্য রয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে মার্জিন সংগ্রহ এবং গ্রাহকদের নগদ ব্যালেন্সের ভুল রিপোর্ট করা হয়েছে, যার মধ্যে 54 কোটি টাকা পর্যন্ত অসামঞ্জস্য রয়েছে।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে সংস্থাটি সিকিউরিটিজ ছাড়া অন্য ব্যবসায় জড়িত হওয়ার বিরুদ্ধে নিয়ম লঙ্ঘন করে সুদের বিনিময়ে সহযোগী/সম্পর্কিত সংস্থাগুলিকে ঋণ প্রদান করেছিল।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে 5 জন গ্রাহককে অগ্রিম জরিমানা হিসাবে 2,86,795 টাকা ফেরত দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• মনোনীত কর্তৃপক্ষ নোটিশদাতার বিরুদ্ধে একটি নিয়ন্ত্রক নিন্দার সুপারিশ করেছে।
• নোটিশধারী একটি নিষ্পত্তি আবেদন দায়ের করেন যা পরে প্রত্যাহার করা হয়, যার ফলে তদন্ত কার্যক্রম পুনরায় শুরু হয়।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি