অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবার জন্য 4,17 কোটি টাকা সংগ্রহ করেছে সেবি

এই আদেশে সিকিউরিটিজ অ্যাপিলেট ট্রাইবুনাল (এস. এ. টি)-এর রিমান্ডের পর অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক পরিষেবা প্রদানের জন্য শ্রী সিদ্ধান্ত সুরেশ চন্দন-এর বকেয়া অর্থ ফেরতের পরিমাণ পুনর্বিবেচনার বিষয়টি উল্লেখ করা হয়েছে। সেবি নোটিশদাতার ব্যাঙ্ক স্টেটমেন্ট এবং তাঁর অ-ক্লায়েন্ট আয়ের দাবিকে সমর্থন করার জন্য পর্যাপ্ত নথিগত প্রমাণ সরবরাহ করতে ব্যর্থতার বিষয়টি পরীক্ষা করেছে।

শ্রী সিদ্ধান্ত সুরেশ চন্দন (নোটিশপ্রাপ্ত); সেবি (নিয়ন্ত্রক); সম্মাননীয় সিকিউরিটিজ আপিল ট্রাইব্যুনাল (এসএটি); শ্রী জিতেন্দ্র ভার্মা (হিসাবরক্ষক); মেসার্স ভাগ্যভূমি ইম্পেক্স; মেসার্স ক্যাপিটাল স্টিল; মেসার্স অরবিট ইম্পেক্স; অ্যাঞ্জেল ওয়ান লিমিটেড।

• সেবি জানতে পেরেছে যে, 2017 সালের ফেব্রুয়ারি থেকে 2021 সালের আগস্টের মধ্যে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক কার্যক্রমের জন্য নোটিশ গ্রহীতা গ্রাহকদের কাছ থেকে কমপক্ষে 034 টাকা সংগ্রহ করেছে।
• এস. এ. টি সেবির মূল অনুসন্ধানগুলি বহাল রেখেছিল কিন্তু নির্দিষ্ট অর্থ ফেরতের পরিমাণকে আলাদা করে রেখেছিল এবং সেবিকে অর্থ ফেরতের জন্য দায়ী অর্থ পুনরায় গণনা করার নির্দেশ দিয়েছিল।
• নোটিশ গ্রহীতা ঋণ, ব্রোকারেজ এবং অন্যান্য ক্রেডিট কেটে নেওয়ার পরে মোট রিফান্ড দায়বদ্ধতার দাবি করেছিলেন, কিন্তু এই ছাড়ের জন্য সহায়ক নথি সরবরাহ করতে ব্যর্থ হন।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে একাধিক সম্প্রসারণ এবং ব্যক্তিগত শুনানির সুযোগ থাকা সত্ত্বেও নোটিশধারী বারবার প্রয়োজনীয় প্রমাণ (যেমন ফর্ম 26এএস, চুক্তি নোট এবং পরিচয় প্রমাণ) জমা দিতে ব্যর্থ হয়েছে।
• এই আদেশে নোটিশদাতার জমা দেওয়া নথিগুলি (ব্যাঙ্কের বই এবং পরিচয়পত্রের মতো) কীভাবে তাঁর তহবিলের অ-ক্লায়েন্ট আয় হিসাবে শ্রেণিবিন্যাসকে সমর্থন করে তা ব্যাখ্যা করার অক্ষমতাকে তুলে ধরা হয়েছে।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি