সেবি শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্টের সঙ্গে অনিবন্ধিত পরামর্শমূলক কার্যকলাপ খুঁজে পেয়েছে

এই আদেশটি শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্ট ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস (মালিক শ্রীমতী মাধুরী গর্গ)-এর বিরুদ্ধে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ উপদেষ্টা পরিষেবা প্রদান এবং বিনিয়োগকারীদের নিশ্চিত রিটার্নের প্রতিশ্রুতি দেওয়ার জন্য সেবির তদন্তকে সম্বোধন করে, প্রায়শই নিবন্ধিত উপদেষ্টা, সাই প্রফিশিয়েন্ট রিসার্চ ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারির (এস. পি. আর. আই. এ) পরিচয় ব্যবহার করে।

শ্রী সাই প্রফিশিয়েন্ট ফিনান্সিয়াল সার্ভিসেস (মালিকঃ শ্রীমতী মাধুরী গর্গ); সাই প্রফিশিয়েন্ট রিসার্চ ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজারি (মালিকঃ শ্রীমতী মীশিকা বিশ্বকর্মা); মিঃ শ্যামসুন্দর বিরমানি (অভিযোগকারী); ইজবাজ (পেমেন্ট সার্ভিস প্রোভাইডার)।

• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারী সেবি আইনের ধারা 12 (1) এবং আইএ রেগুলেশনের রেগুলেশন 3 (1) লঙ্ঘন করে অনিবন্ধিত বিনিয়োগ পরামর্শমূলক ক্রিয়াকলাপে জড়িত।
• সেবি অভিযোগ করেছে যে নোটিশধারী পিএফইউটিপি প্রবিধান লঙ্ঘন করে নিশ্চিত রিটার্ন (বিশেষ করে 90-95% নির্ভুলতা এবং প্রায় 8 লক্ষ টাকা মুনাফা) দেওয়ার প্রতিশ্রুতি দিয়েছে।
• সেবি উল্লেখ করেছে যে একজন অভিযোগকারীর দ্বারা প্রদত্ত 5 লক্ষ টাকা নোটিশদাতার নামে নিবন্ধিত একটি ইজবাজ অ্যাকাউন্টে প্রাপ্ত হয়েছিল।
• সেবি লক্ষ্য করেছে যে নোটিশধারী এস. পি. আর. আই. এ-র নাম এবং রেজিস্ট্রেশন নম্বর ব্যবহার করে সম্ভাব্য গ্রাহকদের ইমেল পাঠিয়েছে।
• নোটিশধারী দাবি করেছেন যে তিনি শুধুমাত্র একটি আউটসোর্সিং চুক্তির অধীনে প্রশাসনিক/ব্যাক-অফিস সহায়তা প্রদান করেছেন এবং বিনিয়োগের পরামর্শ দেননি।
• প্রদত্ত নথিটি সংক্ষিপ্ত করা হয়েছে এবং এতে সেবি দ্বারা জারি করা চূড়ান্ত সিদ্ধান্ত, জরিমানার পরিমাণ বা নির্দিষ্ট নির্দেশাবলী নেই।

এআই দ্বারা নথি থেকে লেখা, এবং এর বিপরীতে পরীক্ষা করা হয়েছে। নীচের মূলটি কর্তৃত্বপূর্ণ।

মূল নথি