সেবাই বৈধ এন. আই. এছ. এম. প্ৰমাণপত্ৰ অবিহনে সংগ্ৰহ কৰা মাচুলত ₹1.20 কোটি বিচাৰি পাইছে

এই নিৰ্দেশটোত বিনিয়োগ উপদেষ্টা ৰাজীৱ শৰ্মাৰ দ্বাৰা ফিৰ সীমা, প্ৰমাণপত্ৰৰ অনুপালন, আৰু এক বিষয়গত পৰীক্ষাৰ সময়ত চিনাক্ত কৰা ৰেকৰ্ড-কিপিং সম্পৰ্কে ছেবিৰ নিয়ম ভংগৰ সিদ্ধান্তৰ বিষয়ে বিশদ বিৱৰণ দিয়া হৈছে।

ৰাজীৱ শৰ্মা (মেছাৰ্ছ কেপিটেল লাইফ মাৰ্কেট ৰিচাৰ্চৰ স্বত্বাধিকাৰী)

• পৰামৰ্শমূলক কাৰ্যকলাপ আৰু ব্যক্তিগত বিত্তীয় লেনদেনৰ (একেটা বেংক একাউণ্টৰ জৰিয়তে গ্ৰাহকৰ পৰা লোৱা ঋণ) মাজত হাতৰ দৈৰ্ঘ্যৰ দূৰত্ব বজাই ৰখাত ব্যৰ্থ হোৱাৰ বাবে ছেবিয়ে আই. এ. নিয়মাৱলীৰ নিয়ম 15 (3) উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছে।
• বৈধ এন. আই. এছ. এম. প্ৰমাণপত্ৰ অবিহনে পৰামৰ্শমূলক কাৰ্যকলাপ চলোৱাৰ বাবে (2024 চনৰ এপ্ৰিল মাহৰ ম্যাদ শেষ হোৱা) আৰু বিত্তীয় বৰ্ষ <আই. ডি. 1>-ৰ সময়ছোৱাত 1.20 কোটি টকা মাচুল সংগ্ৰহ কৰাৰ বাবে ছেবিয়ে নিয়মাৱলী 7 (2), 15 (13), আৰু 13 (ক) উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছিল।
• সম্পূৰ্ণ গ্ৰাহকৰ ৰেকৰ্ড বজাই ৰখাত ব্যৰ্থ হোৱা, বাৰ্ষিক/সাময়িক প্ৰতিবেদন দাখিল কৰা, আৰু পাঁচজন গ্ৰাহকৰ বাবে কেৱাইচিৰ সবিশেষ আপডেট কৰাত ব্যৰ্থ হোৱাৰ বাবে ছেবিয়ে নিয়মাৱলী 19 (1) (এ-এইচ), 19 (2), 19 (3), 15 (12), আৰু 15 (8) উলংঘন কৰাৰ অভিযোগ উত্থাপন কৰিছে।
• জাননী গ্ৰহণকাৰীয়ে দাবী কৰিছিল যে অতিৰিক্ত পৰিমাণটো ব্যক্তিগত ঋণ আছিল, মাচুল নহয়, আৰু ৰেকৰ্ড ৰখাত ব্যৰ্থতাৰ কাৰণ আছিল হাৰ্ড ডিস্ক দুৰ্বল হোৱাৰ ফলত আৰু নথিপত্ৰসমূহ নষ্ট হোৱাৰ ফলত।
• জাননী প্ৰদানকাৰীয়ে নিৰ্ধাৰিত সময়ৰ ভিতৰত (16 এপ্ৰিল, 2026) শ্ব'কজ জাননীৰ লিখিত উত্তৰ দাখিল কৰাত ব্যৰ্থ হৈছিল কিন্তু 2026 চনৰ 13 মে'ত শুনানিৰ অনুমতি দিয়া হৈছিল আৰু সেই একে তাৰিখে উত্তৰ দাখিল কৰা হৈছিল।

নথিপত্ৰটোৰ পৰা এ. আই.-ৰ দ্বাৰা লিখা, আৰু ইয়াৰ বিপৰীতে পৰীক্ষা কৰা। তলৰ মূলটো কাৰ্য্যকৰী।

মূল নথিপত্ৰ